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景顺计议驱动三年持有搀和: 景顺长城计议驱动三年持有期搀和型证券投资基金2024年第1号更新招募说明书
发布日期:2024-11-30 16:30 点击次数:81
景顺长城计议驱动三年持有期搀和型证券
投资基金 2024 年第 1 号更新招募说明书
紧要提醒
(一)景顺长城计议驱动三年持有期搀和型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)由
基金料理东说念主依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募
证券投资基金运作料理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机
构监督料理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息透露料理办法》
(以下简称“《信息透露办法》”)、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理端正》(以
下简称“《流动性风险料理端正》”)、《景顺长城计议驱动三年持有期搀和型证券投资基金基
金合同》(以下简称“基金合同”)过甚他联系端正召募,经中国证监会 2021 年 5 月 20 日证监
许可【2021】1799 号文准予召募注册,并经中国证监会 2021 年 12 月 13 日机构部函【2021】3911
号准予脱期召募。本基金合同于 2022 年 4 月 7 日谨慎见效。
(二)基金料理东说念主保证招募说明书的内容信得过、准确、圆善。本招募说明书经中国证监会注册,
但中国证监会对本基金召募的注册,并不标明其对本基金的投资价值和商场出息作出骨子性判断
或保证,也不标明投资于本基金莫得风险。
(三)投资有风险,投资东说念主认购(或申购)本基金时应谨慎阅读本招募说明书、基金居品汉典概
要,自主判断基金的投资价值,自主作念出投资决策,自行承担投资风险。
(四)基金的过往功绩并不预示其改日表现。基金料理东说念主料理的其他基金的功绩并不组成对本基
金功绩表现的保证。
(五)基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取
得基金份额,即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主,其持有基金份额的步履自己即标明其
对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同过甚他联系端正享有权利、承担义务。
基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务,应详备查阅基金合同。
(六)基金料理东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎发愤的原则料理和运用基金财产,但不保证投
成本基金一定盈利,也不保证最低收益。
(七) 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或向上基金份额总和的 50%,但在基金运作过
程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或向上 50%的除外。法律法则或监管机构另有端正的,
从其端正。
(八)本基金投资于证券商场,基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动,投资者在投成本
基金前,请谨慎阅读本招募说明书、基金合同和基金居品汉典摘要等信息透露文献,自主判断基
金的投资价值,全面领略本基金居品的风险收益特征和居品秉性,充分辩论自身的风险承受才气,
感性判断商场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数目等投资步履作出沉寂决策,取得基金
投资收益,亦自行承担基金投资中出现的种种风险。投成本基金可能遭遇的风险包括:证券商场
合座环境激发的系统性风险,个别证券独特的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险,
基金投资过程中产生的操作风险,因交收讲错和投资债券激发的信用风险,基金投资对象与投资
策略引致的独特风险,等等。本基金为搀和型基金,其预期收益和风险高于货币商场基金和债券
型基金,低于股票型基金。基金可通过种种化投资来分散这种非系统风险,但不可完全躲避。基
金料理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原则,在投资东说念主作出投资决策后,基金运营景象与
基金净值变化引致的投资风险,由投资东说念主自行负责。
本基金还可投资港股通标的股票。除了需要承担与内地证券投资基金相通的商场波动风险等
一般投资风险之外,本基金还濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及交游法律解释
等各异带来的独特风险。
(九)本基金投资内地与香港股票商场交游互联互通机制试点(以下简称“港股通机制”)允许
买卖的端正规模内的香港鸠合交游所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)的,会濒临港
股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及交游法律解释等各异带来的独特风险,包括港股市
场股价波动较大的风险(港股商场实行 T+0 反转交游,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能
表现出比 A 股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益形成损失)、
港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不可正常交
易,港股不可实时卖出,可能带来一定的流动性风险)等。具体风险烦请查阅本招募说明书的“风
险揭示”部分的具体内容。基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化,遴聘将部分
基金资产投资于港股或遴聘不将基金资产投资于港股,基金资产并非势必投资港股。
景顺长城计议驱动三年持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书
(十)本基金的投资规模包括存托凭证,若投资可能濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较
大亏本的风险,以及与革命企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行机制以及交游机制等联系的风
险。具体风险烦请查阅本招募说明书的“风险揭示”部分的具体内容。
(十一)本基金投资科创板上市交游股票的,会濒临科创板机制下因投资标的、商场轨制以及交
易法律解释等各异带来的独特风险,包括但不限于商场风险、流动性风险、退市风险、聚积度风险、
系统性风险、政策风险等。具体风险烦请查阅本招募说明书的“风险揭示”部分的具体内容。
(十二)本基金对于每份基金份额设定锁定持有期,锁定持有期为三年。锁定持有期到期后不错
办理赎回或解救转出业务。基金份额持有东说念主将濒临在锁定持有期到期前不可赎回或解救转出基金
份额的风险。
(十三)基金料理东说念主深知个东说念主信息对投资者的紧要性,竭力于投资者个东说念主信息的保护。基金料理
东说念主承诺按照法律法则和联系监管要求的端正处理投资者的个东说念主信息,包括通过基金料理东说念主直销、
销售机构或场内经纪机构购买景顺长城基金料理有限公司旗下基金居品的扫数个东说念主投资者。基金
料理东说念主需处理的机构投资者信息中可能涉过甚法定代表东说念主、受益扫数东说念主、承办东说念主等个东说念主信息,也
将顺从上述承诺进行处理。
(十四)本招募说明书根据基金合同编制,内容如有矛盾或不一致,以基金合同为准。
(十五)本招募说明书仍是本基金托管东说念主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 9 月 30
日。如本基金发生关键期后事项的,本招募说明书也对相应内容进行了更新。本更新招募说明书
中财务数据未经审计。
基金料理东说念主:景顺长城基金料理有限公司
基金托管东说念主:招商银行股份有限公司
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景顺长城计议驱动三年持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书
目 录
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景顺长城计议驱动三年持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书
第一部分、前言
本基金由景顺长城基金料理有限公司依照《基金法》、
《运作办法》、
《销售办
法》、基金合同过甚它联系端正召募。
《景顺长城计议驱动三年持有期搀和型证券投资基金招募说明书》
(以下简称
“招募说明书”或“本招募说明书”)依据《基金法》、
《运作办法》、
《销售办法》、
《信息透露办法》
、《流动性风险料理端正》等联系法律法则以及基金合同等编写。
本招募说明书阐扬了景顺长城计议驱动三年持有期搀和型证券投资基金的
投资办法、投资策略、风险、费率、料理等与投资东说念主投资决策联系的全部必要事
项,投资者在作念出投资决策前应当仔细阅读本招募说明书。
基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有记录、误导性叙述或者关键遗
漏,并对其信得过性、准确性、圆善性承担法律就业。本基金是根据本招募说明书
所载明的汉典苦求召募的。本基金料理东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本
招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取
得基金份额,即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主,其持有基金份额的行
为自己即标明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同过甚他
联系端正享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务,
应详备查阅基金合同。
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景顺长城计议驱动三年持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书
第二部分、释义
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有以下含义:
合同》及对基金合同的任何灵验更始和补充
驱动三年持有期搀和型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验更始
和补充
证券投资基金招募说明书》过甚更新
基金基金居品汉典摘要》过甚更新
基金基金份额发售公告》
司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书等
会第五次会议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员
会第三十次会议更始,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会
对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的更始
施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其常常作念出
的更始
《信息透露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日
实施的,并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》
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景顺长城计议驱动三年持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书
修正的《公开召募证券投资基金信息透露料理办法》及颁布机关对其常常作念出的
更始
的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其常常作念出的更始
机关对其常常作念出的更始
员会
务的法律主体,包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主
正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会
团体或其他组织
投资者境内证券期货投而已理办法》及联系法律法则端正使用来自境外的资
金进行境内证券期货投资的境外机构投资者,包括及格境外机构投资者和东说念主
民币及格境外机构投资者
法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
东说念主
办理基金份额的申购、赎回、解救、转托管及依期定额投资等业务
证监会端正的其他条件,取得基金销售业务资历并与基金料理东说念主坚决了基金
销售服务公约,办理基金销售业务的机构
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景顺长城计议驱动三年持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书
投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐
和结算、代理披发红利、建立并看守基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户
等
料理有限公司或接受景顺长城基金料理有限公司奉求代为办理登记业务的
机构
料理的基金份额余额过甚变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、解救、转托管及依期定额投资等业务而引起的基
金份额变动及结余情况的账户
基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了,并取得中国证监会书面确
认的日历
产算帐完了,算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
不得向上 3 个月
洞开日
本基金参与港股通交游且该就业日为非港股通交游日,则基金料理东说念主有权决
定本基金是否洞开申购、赎回及解救业务)
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景顺长城计议驱动三年持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书
是范例基金料理东说念主所料理的洞开式证券投资基金登记方面的业务法律解释,由基
金料理东说念主和投资东说念主共同顺从
请购买基金份额的步履
请购买基金份额的步履
定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履
理东说念主届时灵验公告端正的条件,苦求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金
的基金份额解救为基金料理东说念主料理的其他基金基金份额的步履
持基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银
行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式
加上基金解救中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金解救中转
入苦求份额总和后的余额)向上上一就业日基金总份额的 10%
行进款利息、已扫尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的
轻松
申购款过甚他资产的价值总和
值和基金份额净值的过程
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景顺长城计议驱动三年持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书
刊及《信息透露办法》端正的互联网网站(包括基金料理东说念主网站、基金托管
东说念主网站、中国证监会基金电子透露网站)等媒介
立的证券交游服务公司,向香港鸠合交游所进行申报,买卖端正规模内的香
港鸠合交游所上市的股票
以合理价钱赐与变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回
购与银行依期进款(含公约约定有条件提前支取的银行进款)、停牌股票、流
通受限的新股及非公开辟行股票、资产救济证券、因刊行东说念主债务讲错无法进
行转让或交游的债券等
额净值的方式,将基金解救投资组合的商场冲击成老实配给履行申购、赎回
的投资者,从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响,确保投资东说念主的
正当权益不受损伤并得到公说念对待
见效日(对认购份额而言)、该基金份额申购苦求说明日(对申购份额而言)
或该基金份额解救转入说明日(对解救转入份额而言)
额三年持有期肇始日三年后的年度对应日。年度对应日,指某一个特定日历
在后续年度中的对应日历,如该年无此对应日历,则取该年对应月份的终末
一日;如该日为非就业日,则顺延至下一就业日。在基金份额的三年持有期
到期日前(不含当日),基金份额持有东说念主不可赎回或解救转出该基金份额;基
金份额的三年持有期到期日起(含当日),基金份额持有东说念主可赎回或解救转出
该基金份额;因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金料理东说念主无法在
基金份额的三年持有期到期日按时洞开办理该基金份额的赎回妥协救转出业
务的,该基金份额的三年持有期到期日顺延至不可抗力或基金合同约定的其
他情形的影响因素舍弃之日起的下一个就业日
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景顺长城计议驱动三年持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书
账户进行处置算帐,目的在于灵验阻扰并化解风险,确保投资者得到公说念对
待,属于流动性风险料理用具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,
专门账户称为侧袋账户
致公允价值存在关键不细目性的资产;
(二)按摊余成本计量且计提资产减值
准备仍导致资产价值存在关键不细目性的资产;
(三)其他资产价值存在关键
不细目性的资产
件
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景顺长城计议驱动三年持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书
第三部分、基金料理东说念主
一、基金料理东说念主概况
名 称:景顺长城基金料理有限公司
住 所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里开辟广场第 1 座 21 层
设立日历:2003 年 6 月 12 日
法定代表东说念主:李进
注册成本:1.3 亿元东说念主民币
批准设立文号:证监基金字[2003]76 号
办公地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里开辟广场第 1 座 21 层
电 话:0755-82370388
客户服务电话:400 8888 606
传 真:0755-22381339
筹商东说念主:杨皞阳
鼓励称呼及出资比例:
序号 鼓励称呼 出资比例
系数 100%
二、主要东说念主员情况
李进先生,董事长,经济学硕士。曾任职于中国科技财务公司及担任中国华
能财务公司上海营业部副主任、综总筹商部副司理、筹商部副司理、综总筹商部
司理,中国华能财务有限就业公司副总司理、党组成员、总司理,永诚财产保障
股份有限公司总司理、党委委员,华能成本服务有限公司副总司理、党组成员、
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景顺长城计议驱动三年持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书
总法律参谋人、纪检组组长、工会主席、副总司理(主理筹划就业)、总司理、党
组副文告、党委副文告,2011 年至 2016 年兼任华能贵诚信托有限公司董事长。
现任华能成本服务有限公司党委文告、副董事长,景顺长城基金料理有限公司董
事长。
康乐先生,董事、总司理、财务负责东说念主,经济学硕士。曾任中国东说念主寿资产管
理有限公司计议部计议员、组合料理部投资司理、海外业务部投资司理,景顺投
而已理有限公司商场销售部司理、北京代表处首席代表,中国海外金融有限公司
销售交游部副总司理。2011 年 7 月加入本公司,现任公司董事、总司理。
罗德城先生,董事,工商料理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投
而已理部副总裁、Capital House 亚洲分公司的董事总司理,并于 1992 至 1996
年间出任香港投资基金公会料理委员会成员,1996 至 1997 年间出任香港投资基
金公会主席,1997 至 2000 年间出任香港联交所委员会成员,1997 至 2001 年间
出任香港证券及期货事务监察委员会参谋委员会委员。1994 年加入景顺集团,
现任亚太区首席履行官。
赵昕倩女士,董事,经济学硕士。曾任深圳证监局机构监管一处副处长、投
资者保护就业处副处长、机构监管二处副处长、机构监管一处(前海监管办公室)
副处长。现任长城证券股份有限公司副总裁、合规总监、首席风险官兼风险料理
部总司理,深圳市长城长富投而已理有限公司董事,长证海外金融有限公司董事,
长城证券资产料理有限公司董事、合规总监、首席风险官。
伍同明先生,沉寂董事,文体学士。香港管帐师公会会员(HKICPA)、英国
特准公认管帐师(ACCA)、香港执业管帐师(CPA)、加拿大公认料理管帐师(CMA)。
领有向上二十年以上的管帐、审核、管治税务的专科训戒及常识,1972-1977 受
训于海外闻明管帐师楼“毕马威管帐师行”KPMG。现为“伍同明管帐师行”所
有者。
靳庆军先生,沉寂董事,法学硕士。曾任中信讼师事务所涉外专职讼师,在
香港马士打讼师行、英国讼师行 C1yde&Co. 从事讼师就业,1993 年发起设立信
达讼师事务所,担任履行合伙东说念主。现任金杜讼师事务所合伙东说念主。
黄海洲先生,沉寂董事,形而上学博士。曾任教于香港华文大学和伦敦政事经济
学院及曾任海外货币基金组织货币与汇率部、欧洲一部和计议部经济学家及高档
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景顺长城计议驱动三年持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书
经济学家,巴克莱成本大中华区计议主管兼首席经济学家,中国海外金融股份有
限公司(CICC)计议部联席负责东说念主、首席策略师、股票业务部全球负责东说念主、董事
总司理、料理委员会成员。现任中国东说念主民银行货币政策委员会委员、国务院参事
室金融计议中心计议员、中国宏不雅经济学会副会长、香港金融发展局委员、清华
大学五说念口金融学院和上海交通大学高档金融学院特聘讲授。
阮惠青娥士,监事,管帐学硕士。现任长城证券股份有限公司财务部总司理。
郭慧娜女士,监事,料理学硕士。曾任伦敦安永管帐师事务所核数师,景顺
投而已理有限公司表情主管、业务发展部副司理、企业发展部司理、亚太区监察
总监、亚太区首席行政官。现任景顺投而已理有限公司亚太区首席营运总监。
邵媛媛女士,监事,料理学硕士。曾任职于深圳市天健(信德)管帐师事务
所,福建兴业银行深圳分行计财部。2003 年 3 月加入本公司,现任基金事务部
总司理。
杨波先生,监事,工商料理硕士。曾任职于长城证券经纪业务料理部。2003
年 8 月加入本公司,现任交游料理部总司理。
李进先生,董事长,简历同上。
康乐先生,总司理,简历同上。
CHEN WENYU(陈文宇先生),工商料理硕士。曾任中国海口电视台逐日新闻
记者及每周金融新闻节目制作主说念主,安盛罗森堡投而已理公司(好意思国加州)好意思洲区
副首席投资官,以及计议、投资组合料理和策略等其他多个职位,安盛投而已理
亚洲有限公司(新加坡)泛亚地区首席投资官。2018 年加入本公司,现任公司
副总司理。
毛幽静女士,副总司理,经济学硕士。曾任职于交通银行深圳市分行海外业
务部及担任长城证券金融计议所高档分析师、债券小组组长。2003 年 3 月加入
本公司,现任公司副总司理。
刘彦春先生,副总司理,料理学硕士。曾任汉唐证券计议部计议员,香港中
信投资计议有限公司计议员,博时基金计议员、基金司理助理、基金司理。2015
年 1 月加入本公司,现任公司副总司理。
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景顺长城计议驱动三年持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书
黎海威先生,副总司理,经济学硕士,CFA。曾任好意思国穆迪 KMV 公司计议员,
好意思国贝莱德集团(原巴克莱海外投而已理有限公司)基金司理、主动股票部副总
裁,香港海通海外资产料理有限公司(海通海外投而已理有限公司)量化总监。
赵代中先生,副总司理,理学硕士。曾任深圳发展银行北京分行金融同行部
投资司理、宁夏嘉川集团表情部表情负责东说念主、天下社会保障基金理事会境外投资
部全球股票处处长、浙江大钧资产料理有限公司合伙东说念主兼副总司理。2016 年 3
月加入本公司,现任公司副总司理。
李黎女士,副总司理,经济学硕士。曾任职于广发证券机构客户中心及景顺
长城基金料理有限公司商场部,之后加入国投瑞银基金商场服务部担任副总监。
吴建军先生,副总司理,经济学硕士。曾任海南汇通海外信托投资公司证券
部副司理,长城证券有限就业公司机构料理部总司理、公司总裁助理。2003 年 3
月加入本公司,现任公司副总司理。
刘焕喜先生,副总司理,投资与金融系博士。曾任武汉大学老师就业处副科
长、成东说念主培植学院讲师,《证券时报》社裁剪记者,长城证券研发中心计议员、
总裁办副主任、行政部副总司理。2003 年 3 月加入本公司,现任公司副总司理。
杨皞阳先生,督察长,法学硕士。曾任黑龙江省大庆市红岗区东说念主民法院助理
审判员,南边基金料理有限公司监察稽核司理、监察稽核高档司理、总监助理。
张明先生,首席信息官,工商料理硕士。曾任吉祥证券股份有限公司信息
技巧部架构与开辟救济组司理、信息技巧中心技巧开辟部履行总司理。2020 年
本公司接纳团队投资方式,即通过通盘投资部门全体东说念主员的群策群力,争取
精深投资功绩。本基金现任基金司理如下:
刘苏先生,理学硕士,CFA。曾任深圳海外信托投资有限公司(现华润深国投
信托)信托业务部信托司理,鹏华基金基金料理部高档计议员、基金司理助理、
基金司理。
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景顺长城计议驱动三年持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书
并曾任计议部副总司理,现任计议部总司理、股票投资部基金司理。具有 19 年
证券、基金行业从业训戒。
本基金现任基金司理刘苏先生曾于 2011 年 12 月至 2015 年 5 月料理鹏华精
选成长股票型证券投资基金(现改名为:
“鹏华精选成长搀和型型证券投资基金”);
基金称呼为“鹏华普惠基金”);2022 年 7 月至 2024 年 8 月料理景顺长城品性长
青搀和型证券投资基金。
本基金现任基金司理刘苏先生兼任景顺长城精选蓝筹搀和型证券投资基金、
景顺长城能源均衡证券投资基金、景顺长城品性成长搀和型证券投资基金、景顺
长城竞争上风搀和型证券投资基金、景顺长城浮滥精选搀和型证券投资基金、景
顺长城泰保三个月依期洞开搀和型发起式证券投资基金基金司理。
无。
本公司投资决策委员会由分管投资的副总司理、各联系投资部门负责东说念主、研
究部门负责东说念主、基金司理代表等组成。
公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下:
CHEN WENYU(陈文宇)先生,公司副总司理;
毛幽静女士,公司副总司理、固定收益部基金司理;
刘彦春先生,公司副总司理、股票投资部基金司理;
黎海威先生,公司副总司理、量化及指数投资部总司理、基金司理;
余广先生,公司总司理助理、股票投资部总司理、基金司理;
王勇先生,公司总司理助理、首席资产配置官、养老及资产配置部总司理、
基金司理;
刘苏先生,计议部总司理、股票投资部基金司理;
汪洋先生,ETF 与革命投资部总司理、基金司理;
彭成军先生,固定收益部总司理、基金司理;
李怡文女士,混搭伙产投资部总司理、基金司理。
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景顺长城计议驱动三年持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书
三、基金料理东说念主的权利和义务
但不限于:
(1)照章召募资金;
(2)自《基金合同》见效之日起,根据法律法则和《基金合同》沉寂运用
并料理基金财产;
(3)依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则端正或中国证监会批
准的其他用度;
(4)销售基金份额;
(5)按照端正召集基金份额持有东说念主大会;
(6)依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东说念主,如觉得基金托管
东说念主违背了《基金合同》及国度联系法律端正,应申诉中国证监会和其他监管部门,
并采纳必要措施保护基金投资者的利益;
(7)在基金托管东说念主更换时,提名新的基金托管东说念主;
(8)遴聘、更换基金销售机构,对基金销售机构的联系步履进行监督和处
理;
(9)担任或奉求其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得《基金合同》端正的用度;
(10)依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分配决策;
(11)在《基金合同》约定的规模内,拒却或暂停受理申购与赎回苦求;
(12)依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用鼓励权利,为基金的利
益应用因基金财产投资于证券所产生的权利;
(13)在法律法则允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资;
(14)以基金料理东说念主的口头,代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼权利或者
实施其他法律步履;
(15)遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构;
(16)在相宜联系法律、法则的前提下,制订妥协救联系基金认购、申购、
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赎回、解救和非交游过户等的业务法律解释;
(17)法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。
但不限于:
(1)照章召募资金,办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自《基金合同》见效之日起,以憨厚信用、严慎发愤的原则料理和运
用基金财产;
(4)配备满盈的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策,以专科化
的筹划方式料理和运作基金财产;
(5)建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制,
保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产彼此沉寂,对所料理的不同基金别离
料理,别离记账,进行证券投资;
(6)除依据《基金法》、
《基金合同》过甚他联系端正外,不得利用基金财产
为我方及任何第三东说念主谋取利益,不得奉求第三东说念主运作基金财产;
(7)照章接受基金托管东说念主的监督;
(8)采纳适当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法相宜《基金合同》等法律文献的端正,按联系端正计较并公告基金净值信息,
细目基金份额申购、赎回的价钱;
(9)进行基金管帐核算并编制基金财务管帐文书;
(10)编制季度文书、中期文书和年度文书;
(11)严格按照《基金法》、
《基金合同》过甚他联系端正,履行信息透露及
文书义务;
(12)保守基金交易隐讳,不浮现基金投资筹商、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过甚他联系端正另有端正外,在基金信息公开透露前应予隐秘,不
向他东说念主浮现,因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外;
(13)按《基金合同》的约定细目基金收益分配决策,实时向基金份额持有
东说念主分配基金收益;
(14)按端正受理申购与赎回苦求,实时、足额支付赎回款项;
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(15)依据《基金法》、
《基金合同》过甚他联系端正召集基金份额持有东说念主大
会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会;
(16)按端正保存基金财产料理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相
关汉典不低于法律法则端正的期限;
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或汉典在端正时候发出,何况
保证投资者或然按照《基金合同》端正的时候和方式,随时查阅到与基金联系的
公开汉典,并在支付合理成本的条件下得到联系汉典的复印件;
(18)组织并参加基金财产算帐小组,参与基金财产的看守、清理、估价、
变现和分配;
(19)濒临终结、照章被灭亡或者被照章宣告停业时,实时文书中国证监会
并文书基金托管东说念主;
(20)因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当
权益时,应当承担补偿就业,其补偿就业不因其退任而免除;
(21)监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务,基
金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机,基金料理东说念主应为基金份额持有
东说念主利益向基金托管东说念主追偿;
(22)当基金料理东说念主将其义务奉求第三方处理时,应当对第三方处理联系基
金事务的步履承担就业;
(23)以基金料理东说念主口头,代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼权利或实施其
他法律步履;
(24)基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不可
见效,基金料理东说念主承担全部召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期进款利
息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主;
(25)履行见效的基金份额持有东说念主大会的决议;
(26)建立并保存基金份额持有东说念主名册;
(27)法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
四、基金料理东说念主承诺
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证监会的联系端正,建立健全里面箝制轨制,采纳灵验措施,防备违背现行灵验
的联系法律法则、基金合同和中国证监会联系端正的步履发生。
关法律法则,建立健全的里面箝制轨制,采纳灵验措施,防备下列步履发生:
(1)将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公说念地对待其料理的不同基金财产;
(3)利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益;
(4)向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失;
(5)侵占、挪用基金财产;
(6)浮现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意
他东说念主从事联系的交游行径;
(7)豪迈就业,不按照端正履行职责;
(8)法律、行政法则或中国证监会端正回绝的其他步履。
国度联系法律、法则及行业范例,憨厚信用、发愤尽责,不从事以下行径:
(1)越权或违法筹划;
(2)违背基金合同或托管公约;
(3)特地损伤基金份额持有东说念主或其他基金联系机构的正当利益;
(4)在向中国证监会报送的汉典中平心而论;
(5)拒却、干预、顽固或严重影响中国证监会照章监管;
(6)豪迈就业、滥用权利,不按照端正履行职责;
(7)违背现行灵验的联系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有
关端正,泄漏在职职期间明察的联系证券、基金的交易隐讳,尚未照章公开的基
金投资内容、基金投资筹商等信息,或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事
联系的交游行径;
(8)违背证券交游场所业务法律解释,利用对敲、倒仓等技巧主管商场价钱,
搅扰商场递次;
(9)贬损同行,以举高我方;
(10)以不正直技巧谋求业务发展;
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(11)有悖社会公德,损伤证券投资基金东说念主员形象;
(12)在公开信息透露和告白中特地含有乌有、误导、诓骗因素;
(13)其他法律、行政法则以及中国证监会回绝的步履。
(1)依照联系法律法则和基金合同的端正,本着严慎的原则为基金份额持
有东说念主谋取最大利益;
(2)不利用职务之便为我方过甚代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益;
(3)不违背现行灵验的联系法律法则、基金合同和中国证监会的联系端正,
泄漏在职职期间明察的联系证券、基金的交易隐讳、尚未照章公开的基金投资内
容、基金投资筹商等信息,或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事联系的交
易行径;
(4)不从事损伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交游过甚他行径。
五、基金料理东说念主的里面箝制轨制
(1)确保正当合规筹划;
(2)注意和化解风险;
(3)提高筹划效率;
(4)保护投资者和鼓励的正当权益。
(1)建立健全公司组织架构;
(2)诞生监察稽核功能的泰斗性和沉寂性;
(3)加强内控培训,培养全体职工的风险料理执意和监察文化;
(4)制定职工步履范例温情序标准;
(5)建立岗亭分离轨制;
(6)建立危急处理和苦难收复筹商。
(1)全面性原则:公司风险料理必须隐讳公司的扫数部门和岗亭,浸透各
项业务过程和业务门径;
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(2)沉寂性原则:公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对沉寂,公司
基金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离;
(3)彼此制约原则:公司及各部门在里面组织结构的谋略上要形成一种相
互制约机制,建立不同岗亭之间的制衡体系;
(4)定性和定量相勾搭原则:建立完备的风险料理筹商体系,使风险料理
更具客不雅性和操作性;
(5)防火墙原则:基金财产、公司自有资产、其他资产的运作应当严格分
开并沉寂核算。
(1)里面箝制的组织架构
行合规性箝制,并对公司里面稽核审计就业进行审核监督。该委员会主要职责是:
审议并批准公司内控轨制和政策并查验其实施情况;监督公司里面审计轨制的实
施;向董事会提名外部审计机构;负责里面审计和外部审计之间的融合;审议公
司的关联交游;对公司的风险及料理景象及风险料理才气及水平进行评价,建议
完善风险料理和里面轨制的看法、制定公司日常筹划、拟召募基金及运用基金资
产进行投资的风险箝制筹商和监督轨制,并不依期地对风险箝制情况进行查验和
监督,形成风险评估文书和建议,在例行董事会会议上建议公司上半个年度风险
箝制就业总结文书;监督和携带司理层所设立的风险料理委员会的就业及董事会
赋予的其他职责。
是对公司各式风险的识别、注意和箝制的相配设机构,负责公司合座运作风险的
评估和箝制,由总司理、副总司理、督察长、以过甚他联系部门负责东说念主或联系东说念主
员组成,其主要职责是:评估公司各机构、部门轨制自己隐含的风险,以及这些
轨制在履行过程中袒露的问题,并负责核定风险箝制政策和策略;审议基金财产
风险景象分析文书,基于风险与答复对业务策略建议质疑,需要时携带业务标的;
核定公司的业务授权决策;负责协斡旋理突发性关键事件;负责界定业务风险损
失就业东说念主的就业;审议公司各项风险与内控景象的评价文书;需要风险料理委员
会审议、决策的其他关键风险料理事项。
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议的步地议论和决定公司投资的关键问题。投资决策委员会由公司总司理、分管
投资的副总司理、各投资总监、计议总监、基金司理代表等组成,其主要职责包
括:依照基金合同、资产料理合同的端正,确立各基金、特定客户资产料理的投
资方针及投资标的;核定基金资产、特定客户资产料理的配置决策,包括基金资
产、特定客户资产料理在股票、债券、现金之间的配置比例;制定基金、特定客
户资产料理投资授权决策;对超出投资负责东说念主权限的投资表情作念出决定;考查包
括基金司理、投资司理在内的投资团队的就功绩效;需要投资决策委员会决定的
其它关键投资事项。
司的监察稽核就业;可列席公司任何会议,调阅公司任何档案材料,对基金运作、
里面料理、轨制履行及遵规遵法情况进行里面监察、稽核;每月沉寂出具稽核报
告,报送中国证监会和董事长。
就业,并保证其就业的沉寂性和泰斗性,充分阐扬其职能作用。法律、监察稽核
部有权对公司种种规章轨制及里面风险箝制轨制的完备性、合感性、灵验性进行
查验并建议相应看法和建议,并将看法和建议上报公司总司理、督察长和风险管
理委员会进行议论。法律、监察稽核部协助对全公司职工进行联系法律、法则、
规章轨制培训,回答公司各部门建议的法律参谋,并对公司出现的法律纠纷建议
处分决策,同期组织各部门对公司料理上存在的风险隐患或出现的风险问题进行
议论、计议,建议处分决策,提交风险料理委员会、投资决策委员会或总司理办
公会等进行审核、议论,并监督整改。
(2)里面箝制的原则
公司的里面箝制罢黜以下原则:
级东说念主员,并涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个门径;
内控轨制的灵验履行;
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持高度的沉寂性和泰斗性,负责对公司各部门风险箝制就业进行稽核和查验;
济效益,以合理的箝制成本达到最好的里面箝制效果。
公司制订里面箝制轨制罢黜以下原则:
端正;
的空缺或破绽;
发点;
筹划计策、筹划方针、筹划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。
(3)里面风险箝制措施
建立科学合理、箝制严实、运行高效的里面箝制体系和完善的里面箝制轨制。
公司成立以来,根据中国证监会的要求,鉴戒外方鼓励的训戒,建立了科学合理
的线索分明的内控组织架构、箝制标准和箝制措施以及箝制职责在内的运行高效、
严实的里面箝制体系。通过不断地对里面箝制轨制进行修改,公司已初步形成了
较为完善的里面箝制轨制。
建立健全了料理轨制和业务规章。公司建立了包括风险料理轨制、投而已理
轨制、基金管帐轨制、信息透露轨制、监察稽核轨制、信息技巧料理轨制、公司
财务轨制等基本料理轨制以及包括岗亭竖立、岗亭职责、操作历程手册在内的业
务历程、规章等,从基本料理轨制和业务历程上进行风险箝制。
建立了岗亭分离、彼此制衡的内控机制。公司在岗亭竖立上采纳了严格的分
离轨制,扫尾了基金投资与交游,交游与算帐,公司管帐与基金管帐等业务岗亭
的分离轨制,形成了不同岗亭之间的彼此制衡机制,从岗亭竖立上减少和注意操
作及操守风险。
建立健全了岗亭就业制。公司通过建立健全了岗亭就业制使每位职工都能明
确我方的岗亭职责和风险料理就业。
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构建了风险料理系统。公司通过建立风险评估、预警、文书和箝制以及监督
标准,并经过适当的箝制历程,依期或实时对风险进行评估、预警、监督,从而
说明、评估和预警与公司料理及基金运作联系的风险,通过顺畅的文书渠说念,对
风险问题进行层层监督、料理、箝制,使部门和料理层实时把捏风险景象并快速
作念出风险箝制决策。建立自动化监督箝制系统:公司启用了电子化投资、交游系
统,对投资比例进行限制,在“股票黑名单”、交叉交游以及注意操守风险等方
面进行电子化自动箝制,将灵验地防备合规性运作风险和操守风险。
使用数目化的风险料理技巧。接纳数目化、技巧化的风险箝制技巧,建立数
量化的风险料理模子,用以提醒指数趋势、行业及个股的风险,以便公司实时采
取灵验的措施,对风险进行分散、躲避和箝制,尽可能减少损失。
提供满盈的培训。制定了圆善的培训筹商,为扫数职工提供满盈和适当的培
训,使员用具有较高的职业水准,从培养职业化专科潜入队列角度箝制职业化问
题带来的风险。
基金料理东说念主承诺以上对于里面箝制轨制的透露信得过、准确。
基金料理东说念主承诺根据商场变化和基金料理东说念主发展不断完善里面箝制轨制。
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第四部分、基金托管东说念主
(一)基金托管东说念主概况
称呼:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)
设立日历:1987 年 4 月 8 日
注册地址:深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦
注册成本:252.20 亿元
法定代表东说念主:缪建民
行长:王良
资产托管业务批准文号:证监基金字200283 号
电话:4006195555
传真:0755-83195201
资产托管部信息透露负责东说念主:张姗
招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日,是我国第一家完全由企业法东说念主理股的股
份制交易银行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,
并于 2002 年 3 月到手地刊行了 15 亿 A 股,4 月 9 日在上交所挂牌(股票代码:
了 22 亿 H 股,9 月 22 日在香港联交所挂牌交游(股票代码:3968),10 月 5 日
应用 H 股逾额配售,共刊行了 24.2 亿 H 股。限制 2024 年 9 月 30 日,本集团总
资产 116,547.63 亿元东说念主民币,高档法下成本充足率 18.67%,权重法下成本充足
率 15.33%。
意,改名为资产托管部,现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业
务料理团队、居品研发团队、风险料理团队、系统与数据团队、表情救济团队、
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运营料理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队,现存职工 249 东说念主。2002 年 11
月,经中国东说念主民银行和中国证监会批准取得证券投资基金托管业务资历,成为国
内第一家取得该项业务资历上市银行;2003 年 4 月,谨慎办理基金托管业务。
招商银行算作托管业务禀赋最全的交易银行之一,领有证券投资基金托管资历、
基本养老保障基金托管机构资历、受托投而已理托管业务托管资历、保障资金托
管业务资历、企业年金基金托管业务资历、及格境外机构投资者托管(QFII)资
格、及格境内机构投资者托管(QDII)资历、私募基金业务外包服务资历、存托
凭证试点存托业务等业务资历。
招商银行资产托管勾搭自身在托管行业深耕 22 年的专科才气和革命精神,
推出“招商银行托管+”服务品牌,以“践行价值银行计策,竭力于成为服务更
佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为携带,以“值得
信托的内行、贴心折务的管家、让价值连续加多、客户的体验更佳”的“4+办法”,
以革命的“服务居品化”为方法论,全地方助力资管机构扫尾可连续的高质地发
展。招商银行资产托管围绕资管全场景,打造了“如风运营”
“大不雅投研”
“见微
数据”三个服务子品牌,不断革命托管系统、服务和居品:在业内率先推出“网
上托管银行系统”、托管业务抽象系统和“6S”托管服务尺度,首家发布私募基
金绩效分析文书,开办国内首个托管银行网站,推出洋内首个托管大数据平台,
到手托管国内第一只券商围聚资产料理筹商、第一只 FOF、第一只信托资金筹商、
第一只股权私募基金、第一家扫尾货币商场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外
银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户潜入、第一家大
小非解禁资产、第一单 TOT 看守,扫尾从单一托管服务商向全面投资者服务机构
的篡改,得到了同行认同。
招商银行资产托管业务连续稳健发展,社会影响力不断提高,比年来取得业
内种种奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融革命 “十
佳金融居品革命奖”; 6 月荣获《财资》
“中国最好托管银行奖”,成为国内独一
取得该奖项的托管银行;7 月荣获中国资产料理“金贝奖”
“最好资产托管银行”、
《21 世纪经济报说念》
“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》
“中国年度托管银行奖”;6 月荣获《财资》
“中国最好托管银行奖”;
“全功能网
上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融革命“十佳金融居品革命奖”。
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奖;同月,托管大数据平台风险料理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点
子”决策一等奖,以及中央金融团工委、天下金融青联第五届“双提高”金点子
决策二等奖;3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖;5 月荣获海外
财经泰斗媒体《亚洲银巨匠》
“中国年度托管银行奖”;12 月荣获 2018 东方钞票
风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3
月荣获《中国基金报》
“2018 年度最好基金托管银行”奖;6 月荣获《财资》
“中
国最好托管机构”
“中国最好待业金托管机构”
“中国最好零卖基金行政外包”三
项大奖;12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020
年 1 月,荣获中央国债登记结算有限就业公司“2019 年度优秀资产托管机构”
奖项;6 月荣获《财资》
“中国境内最好托管机构”
“最好公募基金托管机构”
“最
佳公募基金行政外包机构”三项大奖;10 月荣获《中国基金报》第二届中国公
募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月,荣获中央国债
登记结算有限就业公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项;同月荣获 2020 东
方钞票风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项;2021 年 10 月,
《证券时报》
“2021 年度隆起资产托管银行天玑奖”;2021 年 12 月,荣获《中国基金报》第
三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”;2022 年 1 月荣获中央
国债登记结算有限就业公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务隆起机构”
奖项;9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好
潜入托管银行”三项大奖;12 月荣获《证券时报》
“2022 年度隆起资产托管银行
天玑奖”;2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限就业公司“2022 年度优秀资产
托管机构”、银行间商场算帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、天下
银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币商场托管业务商场革命奖”三项大
奖;2023 年 4 月,荣获《中国基金报》第二届中国基金业革命英华奖“托管创
新奖”;2023 年 9 月,荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年
基金托管示范银行(天下性股份行)”;2023 年 12 月,荣获《东方钞票风浪榜》
“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月,荣获中央国债登记结算有限就业公
司“2023 年度优秀资产托管机构”、
“2023 年度估值业务隆起机构”、
“2023 年度
债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖;2024 年 2
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景顺长城计议驱动三年持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书
月,荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管协作伙伴”奖。
ETF 托管东说念主””奖。2024 年 6 月,荣获上海算帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。
纪【金贝】资产料理竞争力计议案例发布盛典上,
“招商银行托管+”荣获“2024
不凡影响力品牌”奖项;2024 年 9 月,在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评
选中,荣获银行业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”。
(二)主要东说念主员情况
缪建民先生,本行董事长、非履行董事,2020 年 9 月起担任本行董事、董
事长。中央财经大学经济学博士,高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中
央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障(集团)公
司副董事长、总裁,中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长,
曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长,中国东说念主保资产料理有限公司董事
长,中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长,中国东说念主民保障(香港)有限公司董
事长,东说念主保成本投而已理有限公司董事长,中国东说念主民养老保障有限就业公司董事
长,中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。
王良先生,本行党委文告、履行董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士,高
级经济师。1995 年 6 月加入本行,历任本行北京分行行长助理、副行长、行长,
面主理本行就业,2022 年 5 月 19 日起任本行党委文告,2022 年 6 月 15 日起任
本行行长。兼任本行香港上市联系事宜之授权代表、招银海外金融控股有限公司
董事长、招银海外金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联浮滥金融有
限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付算帐协会副会长、中
国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理
事、广东省第十四届东说念主大代表。
王颖女士,本行副行长,南京大学政事经济学专科硕士,经济师。王颖女士
深圳分行行长,本行行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。
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孙乐女士,招商银行资产托管部总司理,硕士计议生毕业,2001 年 8 月加
入招商银行于今,历任招商银行合肥分行风险箝制部副司理、司理、信贷料理部
总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、
投行与金融商场部总司理;无锡分行行长助理、副行长;南京分行副行长,具有
深入的计议和丰富的实务训戒。
(三)基金托管业务筹划情况
限制 2024 年 9 月 30 日,招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资
基金。
(四) 托管东说念主的里面箝制轨制
招商银行确保托管业务严格顺从国度联系法律法则和行业监管轨制,相执守
法筹划、范例运作的筹划理念;形成科学合理的决策机制、履行机制和监督机制,
注意和化解筹划风险,确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全;建立成心于
查错防弊、堵塞破绽、舍弃隐患,保证业务稳健运行的风险箝制轨制,确保托管
业务信息信得过、准确、圆善、实时;确保内控机制、体制的不断改进和各项业务
轨制、历程的不断完善。
招商银行资产托管业务建立三级里面箝制及风险注意体系:
一级里面箝制及风险注意是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防备
和箝制;总行风险料理部、法律合规部、审计部沉寂对资产托管业务进行评估监
督,并建议内控提高料理建议。
二级里面箝制及风险注意是招商银行资产托管部设立风险合规料理联系团
队,负责部门里面风险防备和箝制,实时发现里面箝制劣势,建议整改决策,跟
踪整改情况,并径直向部门总司理室文书。
三级里面箝制及风险注意是招商银行资产托管部在竖立专科岗亭时,罢黜内
箝制衡原则,视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。
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(1)全面性原则。里面箝制隐讳各项业务过程和操作门径、隐讳扫数团队
和岗亭,并由全部东说念主员参与。
(2)审慎性原则。托管组织体系的组成、里面料理轨制的建立均以注意风
险、审慎筹划为起点,体现“内控优先”的要求。
(3)沉寂性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对沉寂,
不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面箝制的查验、评价
部门沉寂于里面箝制的建立和履行部门。
(4)灵验性原则。里面箝制灵验性包含里面箝制谋略的灵验性、里面箝制
履行的灵验性。里面箝制谋略的灵验性是指里面箝制的谋略隐讳了扫数应关切的
紧要风险,且谋略的风险应答措施适当。里面箝制履行的灵验性是指里面箝制能
够按照谋略要求严格灵验履行。
(5)恰当性原则。里面箝制恰当招商银行托管业务风险料理的需要,并能
够跟着托管业务筹划计策、筹划方针、筹划理念等里面环境的变化和国度法律、
法则、政策轨制等外部环境的改变实时进行更始和完善。
(6)防火墙原则。招商银行资产托管部办公场合与我行其他业务场合阻扰,
办公网和业务网物理分离,部门业务网和全行业务网防火墙策略分离,以达到风
险注意的目的。
(7)紧要性原则。里面箝制在扫尾全面箝制的基础上,关切紧要托管业务
紧要事项和高风险门径。
(8)制衡性原则。里面箝制或然扫尾在托管组织体系、机构竖立、权责分
配及业务历程等方面彼此制约、彼此监督,同期兼顾运营效率。
(1)完善的轨制开辟。招商银行资产托管部从资产托管业务内控料理、产
品受理、管帐核算、资金算帐、岗亭料理、档案料理和信息料理等方面制定一系
列规章轨制,建立了三层轨制体系,即:基本端正、业务料理办法和业务操作规
程。轨制结构线索明晰、料理要求明确,知足风险料理全隐讳的要求,保证资产
托管业务科学化、轨制化、范例化运作。
(2)业务信息风险箝制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严
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格的加密和备份措施,接纳加密、直连方式传输数据,数据履行他乡实时备份,
扫数的业务信息须经过严格的授权方能进行探听。
(3)客户汉典风险箝制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客
户汉典严格隐秘,除法律法则和其他联系端正、监管机构及审计要求外,不向任
何机构、部门或个东说念主浮现。
(4)信息技巧系统风险箝制。招商银行对信息技巧系统机房、权限料理实
行双东说念主双岗双责,电脑机房 24 小时值班并竖立门禁,扫数电脑竖立密码及相应
权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制,与外部业务机构
实行防火墙保护,对信息技巧系统采纳两地三中心的济急备份料理措施等,保证
信息技巧系统的安全。
(5)东说念主力资源箝制。招商银行资产托管部通过建立精深的企业文化和职工
培训、激励机制、加强东说念主力资源料理及建立东说念主才梯级队列及东说念主才储备机制,灵验
地进行东说念主力资源料理。
(五)基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和标准
根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作料理
办法》等联系法律法则的端正及基金合同、托管公约的约定,对基金投资规模、
投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。
在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务门径中,基金托管东说念主对基金
料理东说念主发送的投资指示、基金料理东说念主对各基金用度的索要与支付情况进行查验监
督,对违背法律法则、基金合同的指示拒却履行,独立即文书基金料理东说念主。
基金托管东说念主如发现基金料理东说念主依据交游标准仍是见效的投资指示违背法律、
行政法则和其他联系端正,或者违背基金合同约定,实时以书面步地文书基金管
理东说念主进行整改,整改的时限应相宜法律法则及基金合同允许的解救期限。基金管
理东说念主收到文书后应实时查对说明并以书面步地向基金托管东说念主发出回函并改正。基
金料理东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的,基金托管东说念主应文书
中国证监会。
二、基金托管东说念主的权利与义务
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但不限于:
(1)自《基金合同》见效之日起,照章律法则和《基金合同》的端正安全
看守基金财产;
(2)依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则端正或监管部门批
准的其他用度;
(3)监督基金料理东说念主对本基金的投资运作,如发现基金料理东说念主有违背《基
金合同》及国度法律法则步履,对基金财产、其他当事东说念主的利益形成关键损失的
情形,应申诉中国证监会,并采纳必要措施保护基金投资者的利益;
(4)根据联系商场法律解释,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户,
为基金办理证券交游资金算帐;
(5)提议召开或召集基金份额持有东说念主大会;
(6)在基金料理东说念主更换时,提名新的基金料理东说念主;
(7)法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。
但不限于:
(1)以憨厚信用、发愤尽责的原则持有并安全看守基金财产;
(2)设立专门的基金托管部门,具有相宜要求的营业场所,配备满盈的、
及格的熟识基金托管业务的专职东说念主员,负责基金财产托做事宜;
(3)建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制,
确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产彼此沉寂;对所托管的不同的基金别离竖立账户,沉寂核算,分账料理,
保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面彼此沉寂;
(4)除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系端正外,不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益,不得奉求第三东说念主托管基金财产;
(5)看守由基金料理东说念主代表基金坚决的与基金联系的关键合同及联系凭证;
(6)按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户,按照《基
金合同》的约定,根据基金料理东说念主的投资指示,实时办理算帐、交割事宜;
(7)保守基金交易隐讳,除《基金法》、《基金合同》过甚他联系端正另有
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端正外,在基金信息公开透露前赐与隐秘,不得向他东说念主浮现,因向审计、法律等
外部专科参谋人提供的情况除外;
(8)复核、审查基金料理东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱;
(9)办理与基金托管业务行径联系的信息透露事项;
(10)对基金财务管帐文书、季度文书、中期文书和年度文书出具看法,说
明基金料理东说念主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行;如果
基金料理东说念主有未履行《基金合同》端正的步履,还应当说明基金托管东说念主是否采纳
了适当的措施;
(11)保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系汉典,保存期
限不低于法律法则端正的最短期限;
(12)从基金料理东说念主或其奉求的登记机构处继承并保存基金份额持有东说念主名册;
(13)按端正制作联系账册并与基金料理东说念主查对;
(14)依据基金料理东说念主的指示或联系端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和
赎回款项;
(15)依据《基金法》、
《基金合同》过甚他联系端正,召集基金份额持有东说念主
大会或配合基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会;
(16)按照法律法则和《基金合同》的端正监督基金料理东说念主的投资运作;
(17)参加基金财产算帐小组,参与基金财产的看守、清理、估价、变现和
分配;
(18)濒临终结、照章被灭亡或者被照章宣告停业时,实时文书中国证监会
和银行业监督料理机构,并文书基金料理东说念主;
(19)因违背《基金合同》导致基金财产损失机,愉快担补偿就业,其补偿
就业不因其退任而免除;
(20)按端正监督基金料理东说念主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义
务,基金料理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机,应为基金份额持有东说念主
利益向基金料理东说念主追偿;
(21)履行见效的基金份额持有东说念主大会的决议;
(22)法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
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第五部分、联系服务机构
一、基金份额销售机构
基金销售机构的具体名单见基金份额发售公告,基金料理东说念主可根据联系法律
法则、依据履行情况增减、变更基金销售机构。各销售机构的具体名单见基金管
理东说念主透露的基金销售机构名录。
名 称:景顺长城基金料理有限公司
注册地址:深圳市中心四路 1 号嘉里开辟广场第一座 21 层
办公地址:深圳市中心四路 1 号嘉里开辟广场第 1 座 21 层
法定代表东说念主:李进
批准设立文号:证监基金字[2003]76 号
电 话:0755-82370388-1663
传 真:0755-22381325
筹商东说念主:周婷
客户服务电话:0755-82370688、4008888606
网 址:www.igwfmc.com
注:直销中心包括本公司直销柜台及直销网上交游系统/电子交游直销前置
式自助前台(具体以本公司官网列示为准)
序
销售机构全称 销售机构信息
号
注册(办公)地址:深圳市福田区深南大路 7088
号招商银行大厦
法定代表东说念主:缪建民
筹商东说念主:季平伟
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
电话:021-58781234
传真:021-58408483
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筹商东说念主:高天
客服电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
注册(办公)地址:广州市越秀区东风东路 713
号
客户服务电话:4008308003
网址:www.cgbchina.com.cn
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一齐 12 号
上海浦东发展银行股份有限公 法定代表东说念主:张为忠
司 电话:
(021)61618888
客户服务热线:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
注册地址:福州市湖东路 154 号中山大厦
法定代表东说念主:吕家进
筹商东说念主:陈丹
电话:(0591)87844211
客户服务电话:95561
网址:www.cib.com.cn
兴业银行股份有限公司银银平 客户服务电话:95561
台“机构投资交游平台” 网址:www.cib.com.cn 或 https://f.cib.com.cn
注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 2
号
法定代表东说念主:高迎欣
筹商东说念主:穆婷
筹商电话:010-58560666
传真:010-57092611
客户服务热线:95568
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注册地址: 北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30
层、32-42 层
办公地址: 北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30
层、32-42 层
电话:010-66637271
传真:010-65559215
客户服务电话:95558
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地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表东说念主:谢永林
客户服务电话:95511-3
网址:bank.pingan.com
注册(办公)地址:北京市东城区开国门内大街
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法定代表东说念主:吴建
筹商东说念主:马旭
筹商电话:010-85238425
客户服务电话:95577
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注册(办公)地址:南京市中华路 26 号
法定代表东说念主:葛仁余
筹商东说念主:张洪玮
传真:025-58587820
客户服务电话:95319
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注册(办公)地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路
筹商东说念主:张舒淏
电话:0574-87090106
客户服务电话:95574
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栋 201(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号
深圳湾科技生态园 7 栋 A 座
深圳前海微众银行股份有限公
司
筹商东说念主:白冰
电话:15112686889
客户服务电话:95384
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办公地址:江苏省苏州市吴江区东太湖大路 10888
号
江苏苏州农村交易银行股份有 法定代表东说念主:徐晓军
限公司 筹商东说念主:葛晓亮
电话:0512-63957523
客户服务电话:956111
网址:www.szrcb.com
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表东说念主:王耀球
东莞农村交易银行股份有限公
司
电话:0769-22866143
客户服务电话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
杭州银行股份有限公司杭 e 家 注册地址:浙江省杭州市庆春路 46 号
平台 办公地址:浙江省杭州市庆春路 46 号
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法定代表东说念主:宋剑斌
筹商东说念主:高雨帆
电话:0571-87163235
传真:0571-85120731
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办公地址:北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海
金融大厦
注册地址:北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7
至 18 层 101
邮编:100073
法定代表东说念主:王晟
客服电话:4008-888-888、95551
网址:www.chinastock.com.cn
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办公地址:北京市向阳区光华路 10 号
法定代表东说念主:王常青
电话:
(010)85156499
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网址:www.csc108.com
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广
场 45 层
法定代表东说念主:刘健
筹商东说念主:鲍佳琪
筹商电话:021-33388378
客户服务电话:95523
网址:www.swhysc.com
注册(办公)地址:新疆乌鲁木皆市高新区(新市
区)北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室
法定代表东说念主:王献军
筹商电话:021-33388378
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网址:www.swhysc.com
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路 111 号
法定代表东说念主:霍达
筹商东说念主:业清扬
电话:0755-82943666
传真:0755-83734343
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号国华投资大厦 9 号 10 层
法定代表东说念主:翁振杰
电话:010-84183150
客服电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
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法定代表东说念主:杨华辉
筹商东说念主:乔琳雪
筹商电话:021-38565547
传真:0591-38507538
客户服务电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表东说念主:刘秋明
电话:021-22169999
客户服务电话:95525
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办公地址:上海市黄浦区中山南路 888 号
法定代表东说念主:周杰
电话:021-23185426
客服电话:95553
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厦 39 层
办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大
厦 39,40,41 层,北京市西城区西单北大街 110 号 7
层
法定代表东说念主:宁敏
筹商东说念主:冯海悦
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客户服务电话:4006208888
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路 119 号安信金融大厦
筹商东说念主:郑向溢
电话:0755-81682517
-39-
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法东说念主代表:何之江
筹商东说念主:王阳
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券大厦十六层至二十六层
办公地址:广东省深圳市福田区福华一齐 125 号国
信金融大厦
筹商东说念主:于智勇
电话:0755-81981259
客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
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号华远华中心 4、5 号楼 2701-3717
办公地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36
号华远华中心 4、5 号楼 2701-3717
法定代表东说念主:施华
筹商东说念主:胡创
电话:010-56992402
传真:010-56992426
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注册(办公)地址:西安市新城区东新街 319 号 8
幢 10000 室
法定代表东说念主:徐朝日
筹商方式:029-87211668
客服热线:95582
网址:www.west95582.com
注册地址:中国(上海)开脱贸易试验区浦电路 370
号 2、3、4 层
办公地址:上海市浦东新区浦电路 370 号宝钢大厦
华宝证券 2 楼
法定代表东说念主:刘加海
筹商东说念主:刘之蓓
电话:021-68777222
传真:021-20515530
客户服务电话:400-820-9898
网址:www.cnhbstock.com
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注册(办公)地址:福建省福州市饱读楼区饱读屏路
法定代表东说念主:苏军良
筹商东说念主:王虹
电话:021-20655183
传真:021-20655176
客户服务电话:95547
网址:www.hfzq.com.cn
注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街 9
号院 1 号楼
法定代表东说念主:祝瑞敏
筹商东说念主:王薇安
电话:010-83252170
传真:010-63081344
客户服务电话:95321
网址:www.cindasc.com
注册地址:江苏省南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券
广场
法定代表东说念主:张伟
筹商东说念主:庞晓芸
电话:0755-82492193
客户服务电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
注册地址:成都市东城根上街 95 号
办公地址:上海市浦东新区芳甸路 1088 号
法定代表东说念主:冉云
电话:021-80234217
客服电话:95310
公司网站:https://www.gjzq.com.cn/
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡
时期广场(二期)北座
办公地址:北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券
大厦
法定代表东说念主:张佑君
筹商东说念主:王一通
电话:010-60838888
传真:010-60833739
客服电话:95548
网址:www.cs.ecitic.com
注册地址:深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南
办公地址:深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣
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超商务中心 A 栋第 18-21 层登第 04 层
法东说念主代表:高涛
客服电话:95532
公司网站:https://www.ciccwm.com/ciccwmweb/
注册(办公)地址:东莞市莞城区可园南路一号
法定代表东说念主:陈照星
筹商东说念主:陈士锐
传真:0769-22115712
客户服务电话:95328
网址:www.dgzq.com.cn
法定代表东说念主:金文忠
注册地址:上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券
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筹商东说念主:邱湘湘
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客户服务电话:020-89629066
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中证金牛(北京)基金销售有限 法定代表东说念主:吴志坚
公司 筹商东说念主:焦金岩
电话:13311295863
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客户服务电话:4008-909-998
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法定代表东说念主:王旋
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上海凯石钞票基金销售有限公 法定代表东说念主:陈继武
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传真:021-63333390
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社区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1801
法东说念主代表:赖任军
深圳市金斧子基金销售有限公
司
电话:17688937775
客服电话:400-8224-888
公司网址:https://www.jfz.com/
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财讯中心 D 座 401
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电话:010-62680527
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筹商东说念主:周传宏
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筹商东说念主:刘晖
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北京格上富信基金销售有限公 筹商东说念主:王梦
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电话:020-28381666
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上海中原钞票投而已理有限公 法定代表东说念主:毛淮平
司 筹商东说念主:张静怡
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法东说念主代表:冯轶明
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注册(办公)地址:中国(上海)开脱贸易试验区杨
高南路 759 号 18 层 03 单元
法定代表东说念主:吕柳霞
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注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大路
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万家钞票基金销售(天津)有限 法定代表东说念主:戴晓云
公司 筹商东说念主:王茜蕊
电话:010-59013895
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通华钞票(上海)基金销售有限 办公地址:上海市浦东新区金沪路 55 号 10 楼
公司 法定代表东说念主:沈丹义
筹商东说念主:叶露
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-53-
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客户服务电话:400-101-9301
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基金料理东说念主可根据联系法律法则端正,遴聘其他相宜要求的机构销售本基金
或变更上述销售机构,并在基金料理东说念主网站公示。销售机构代销具体基金份额情
况、具体业务通达及办理情况以各销售机构安排和端正为准,详见各销售机构的
联系公告。敬请投资者属意。
-56-
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二、登记机构
名 称:景顺长城基金料理有限公司
住 所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里开辟广场第一座 21 层
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法定代表东说念主:李进
电 话:0755-82370388-1646
传 真:0755-22381325
筹商东说念主:邹昱
三、出具法律看法书的讼师事务所
称呼:上海市通力讼师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼
负责东说念主:韩炯
电话:021-31358666
传真:021-31358600
承办讼师:清晨、陈颖华
筹商东说念主:陈颖华
四、审计基金财产的管帐师事务所
称呼:安永华明管帐师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
履行事务合伙东说念主:毛鞍宁
电话:(010)58153000
传真:(010)85188298
承办注册管帐师:吴翠蓉、黄拥璇
筹商东说念主:吴翠蓉
-57-
第六部分、基金的召募
本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、
《运作办法》、
《销售办法》、
《流动性风
险料理端正》
、基金合同过甚他联系端正,经中国证监会 2021 年 5 月 20 日证监
许可【2021】1799 号文准予召募注册,并经中国证监会 2021 年 12 月 13 日机构
部函【2021】3911 号准予脱期召募。
本基金为搀和型证券投资基金。
基金存续期限为不依期。
一、发售时候
自基金份额发售之日起,最长不得向上 3 个月,具体发售时候见基金份额发
售公告。
二、发售对象
相宜法律法则端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合
格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
三、发售方式和销售渠说念
本基金同期通过直销中心和其他销售机构两种方式公开召募。
通过各销售机构的基金销售网点公开辟售,各销售机构的具体名单见基金管
理东说念主透露的基金销售机构名录。
除法律法则另有端正外,任何与基金份额发售联系确当事东说念主不得提前发售基
金份额。
本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元,按发售面值发售,接纳全额缴
款的认购方式。
投资者在召募期内不错屡次认购基金份额,认购一给与理不得灭亡。
四、基金的运作方式
契约型洞开式
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对于本基金每份基金份额设定锁定持有期,锁定持有期为三年。锁定持有期
到期后不错办理赎回或解救转出业务。
锁定持有期指基金合同见效日(对认购份额而言)、基金份额申购说明日(对
申购份额而言)或基金份额解救转入说明日(对解救转入份额而言)起(即锁定
持有期肇始日),至基金合同见效日、基金份额申购说明日或基金份额解救转入
说明日次三年的年度对日前一日(即锁定持有期到期日)止,如该年无此对应日
期,则取该年对应月份的终末一日;若该年度对日为非就业日,则顺延至下一个
就业日。基金份额在锁定持有期内不办理赎回及解救转出业务。
在基金份额的三年持有期到期日前(不含当日),基金份额持有东说念主不可赎回
或解救转出基金份额;基金份额的三年持有期到期日起(含当日),基金份额持
有东说念主可赎回或解救转出该基金份额;因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使
基金料理东说念主无法在基金份额的三年持有期到期日按时洞开办理该基金份额的赎
回妥协救转出业务的,该基金份额的三年持有期到期日顺延至不可抗力或基金合
同约定的其他情形的影响因素舍弃之日起的下一个就业日。
五、认购用度
投资者认购需全额缴纳认购用度。认购用度主要用于本基金的商场引申、销
售、登记等召募期间发生的各项用度,不列入基金财产。投资者如果有多笔认购,
适用费率按单笔别离计较。
本基金对通过直销柜台认购的待业金客户与除此之外的其他投资者实施差
别的认购费率。
拟实施特定认购费率的待业金客户规模包括基本养老基金与照章成立的养
老筹商筹集的资金过甚投资运营收益形成的补充养老基金,包括:
养老保障基金(包括天下社会保障基金、经监管部门批准不错投资基金的地方社
会保障基金、企业年金单一筹商以及围聚筹商、企业年金理事会奉求的特定客户
资产料理筹商)
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老金客户类型。
如将来出现不错投资基金的享受税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管
部门认同的新的养老基金类型,基金料理东说念主可将其纳入待业金客户规模。
具体的认购费率表如下:
认购费率(通过直销柜台
认购金额(含认购费) 认购费率(其他投资者)
认购的待业金客户)
基金料理东说念主过甚他基金销售机构不错在不抵牾法律法则端正及《基金合同》
约定的情形下,对基金认购用度实行一定的优惠,费率优惠的联系法律解释和历程详
见基金料理东说念主或其他基金销售机构届时发布的联系公告或文书。
六、认购的具体端正
(1)苦求方式:书面苦求或基金料理东说念主公布的其他方式。
(2)认购款项支付:基金投资者认购时,接纳全额缴款方式,若资金未全
额到账则认购不成立,基金料理东说念主将认购无效的款项退回。
基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定到手,而仅代表销售机
构如实继承到认购苦求。认购苦求的说明以登记机构或基金料理东说念主的说明结果为
准。对于认购苦求及认购份额的说明情况,投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权
利。
本基金初次认购最低名额为 1 元,追加认购不受初次认购最低金额的限制
(基金料理东说念主直销及各销售机构可根据业务情况竖立高于或就是前述的交游限
额,具体以基金料理东说念主及各家销售机构公告为准,投资者在提交基金认购苦求时,
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应罢黜基金料理东说念主及各销售机构的联系业务法律解释)。
召募期间不竖立投资者单个账户最高认购金额限制。但如本基金单个投资东说念主
累计认购的基金份额数达到或者向上基金总份额的 50%,基金料理东说念主不错采纳比
例说明等方式对该投资东说念主的认购苦求进行限制。基金料理东说念主接受某笔或者某些认
购苦求有可能导致投资者变相躲避前述 50%比例要求的,基金料理东说念主有权拒却该
等全部或者部分认购苦求。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同见效后登记机构
的说明为准。
投资东说念主在基金召募期内不错屡次认购基金份额,认购用度按每笔认购苦求单
独计较。认购苦求一给与理不得灭亡。
本基金可竖立召募限度上限,具体限度上限及限度箝制的决策详见基金份额
发售公告或其他公告。
灵验认购款项在基金召募期间产生的利息将折算成基金份额归基金份额持
有东说念主扫数,其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。
本基金认购份额的计较如下:
当认购用度适用比例费率时:
净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
认购用度=认购金额-净认购金额
认购份额=(净认购金额+认购期间利息)/基金份额发售面值
当认购用度适用固定金额时:
认购用度=固定金额
净认购金额=认购金额-认购用度
认购份额=(净认购金额+认购期间利息)/基金份额发售面值
认购用度、净认购金额以东说念主民币元为单元,计较结果按照四舍五入方法,保
留到少量点后两位;认购份额的计较保留到少量点后 2 位,少量点 2 位以后的部
分四舍五入,由此舛错产生的收益或损失由基金财产承担。
例:某投资东说念主(直销柜台待业金客户除外)投资 10,000 元认购本基金,对
应费率为 1.20%,假定该笔认购产生利息 10 元,则其可得到的认购份额为:
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净认购金额=10,000 /(1+1.20%) = 9,881.42 元
认购用度 = 10,000 - 9,881.42 = 118.58 元
认购份额 =(9,881.42 + 10)/ 1.00 = 9,891.42 份
即:投资者(直销柜台待业金客户除外)投资 10,000 元认购本基金,假定
该笔认购款项在召募期间产生利息 10 元,基金合同见效后,投资者可得到
七、基金召募期间召募的资金将存入专门账户,在基金召募步履扫尾前,任
何东说念主不得动用。
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第七部分、基金合同的见效
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金召募份额总额不少于 2 亿份,
基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下,基金
召募期届满或基金料理东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发售,并
在 10 日内礼聘法定验资机构验资,自收到验资文书之日起 10 日内,向中国证监
会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的,自基金料理东说念主办理完了基金备案手续并取得
中国证监会书面说明之日起,《基金合同》见效;不然《基金合同》不见效。基
金料理东说念主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》见效事宜赐与公告。
基金料理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户,在基金召募步履扫尾前,
任何东说念主不得动用。
二、基金合同不可见效时召募资金的处理方式
如果召募期限届满,未知足基金备案条件,基金料理东说念主应当承担下列就业:
期活期进款利息;
基金料理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金合同的见效
本基金的基金合同已于 2022 年 4 月 7 日谨慎见效。
四、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限度
基金合同见效后,贯串 20 个就业日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或
者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金料理东说念主应当在依期文书中赐与透露;
贯串 60 个就业日出现前述情形的,基金料理东说念主应当在十个就业日内向中国证监
会文书并建议处分决策,如连续运作、解救运作方式、与其他基金合并或者停止
基金合同等,并在 6 个月内召开基金份额持有东说念主大会进行表决。
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法律法则或中国证监会另有端正时,从其端正。
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第八部分、基金份额的申购、赎回、解救过甚他登记业务
一、申购、赎回与解救场所
本基金的申购、赎回与解救将通过销售机构进行。本基金的销售机构包括基
金料理东说念主和基金料理东说念主奉求的其他销售机构。具体的销售机构将由基金料理东说念主在
本招募说明书“第五部分、联系服务机构”或其他联系公告中列明。
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提
供的其他方式办理基金份额的申购、赎回与解救。基金料理东说念主可根据情况变更或
增减基金销售机构,并在基金料理东说念主网站公示。
二、申购、赎回与解救的洞开日实时候
对于本基金每份基金份额设定锁定持有期,锁定持有期为三年。锁定持有期
到期后不错办理赎回或解救转出业务。
锁定持有期指基金合同见效日(对认购份额而言)、基金份额申购说明日(对
申购份额而言)或基金份额解救转入说明日(对解救转入份额而言)起(即锁定
持有期肇始日),至基金合同见效日、基金份额申购说明日或基金份额解救转入
说明日次三年的年度对日前一日(即锁定持有期到期日)止,如该年无此对应日
期,则取该年对应月份的终末一日;若该年度对日为非就业日,则顺延至下一个
就业日。基金份额在锁定持有期内不办理赎回及解救转出业务。
在不违背法律法则且对基金份额持有东说念主无骨子性不利影响的前提下,基金管
理东说念主不错对三年持有期的竖立及法律解释进行解救,并提前公告。
投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购、赎回与解救,如果投资东说念主屡次认购、
申购本基金,则其持有的每一份基金份额的可赎回时候可能不同。申购和赎回的
具体业务办理时候为上海证券交游所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时候
(若该就业日为非港股通交游日,基金料理东说念主有权决定本基金是否洞开),但基
金料理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎
回与解救时除外。洞开日的具体业务办理时候在招募说明书或联系公告中载明。
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基金合同见效后,若出现新的证券/期货交游商场、证券/期货交游所交游时
间变更或其他特殊情况,基金料理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时候进行相应
的解救,但应在实施日前依照《信息透露办法》的联系端正在端正媒介上公告。
基金料理东说念主可根据履行情况照章决定本基金起原办理申购的具体日历,具体
业务办理时候在申购起原公告中端正。尔后的每个就业日为本基金的申购业务开
放日。
认购份额的锁定持有期到期后,基金料理东说念主起原办理赎回,具体业务办理时
间在赎回起原公告中端正。对于每份基金份额,自其锁定持有期到期后才能办理
赎回。
在细目申购起原与赎回起原时候后,基金料理东说念主应在申购、赎回洞开日前依
照《信息透露办法》的联系端正在端正媒介上公告申购与赎回的起原时候。
本公司已于 2022 年 7 月 5 日起起原办理本基金的日常申购妥协救转入业务
基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、
赎回或者解救。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或解救
苦求且登记机构说明接受的,其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额
申购、赎回的价钱。
三、申购、赎回与解救的原则
“未知价”原则,即申购、赎回与解救价钱以苦求当日收市后计较的基金
份额净值为基准进行计较;
当日的业务办理时候扫尾后不得灭亡;
即按照投资东说念主认购、申购的先后次序进行方法赎回;
确保投资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待。
基金料理东说念主可在法律法则允许的情况下,对上述原则进行解救。基金料理东说念主
必须在新法律解释起原实施前依照《信息透露办法》的联系端正在端正媒介上公告。
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四、申购、赎回与解救的标准
投资东说念主必须根据销售机构端正的标准,在洞开日的具体业务办理时候内建议
申购、赎回或解救的苦求。
投资东说念主申购基金份额时,必须全额托福申购款项,投资东说念主托福申购款项,申
购成立;基金份额登记机构说明基金份额时,申购见效。
对于每份基金份额,自该基金份额的三年持有期到期后,基金份额持有东说念主递
交赎回苦求,赎回成立;赎回是否见效以基金份额登记机构说明为准。投资者赎
回苦求见效后,基金料理东说念主将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券、
期货交游所或交游商场数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或
其它非基金料理东说念主及基金托管东说念主所能箝制的因素影响业务处理历程时,赎回款项
顺延至上述情形舍弃后的下一个就业日划出。在发生多量赎回或基金合同载明的
其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参照基金合同联系
要求处理。
基金料理东说念主应以交游时候扫尾前受理灵验申购、赎回与解救苦求确今日算作
申购、赎回与解救苦求日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对
该交游的灵验性进行说明。T 日提交的灵验苦求,投资东说念主应在 T+2 日后(包括该
日)实时到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询苦求的说明情况。若
申购不到手或无效,则申购款项退还给投资东说念主。因投资东说念主怠于履行该项查询等各
项义务,致使其联系权益受损的,基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承
担由此形成的损失或不利后果。
销售机构对申购、赎回与解救苦求的受理并不代表该苦求一定到手,而仅代
表销售机构如实继承到该苦求。申购、赎回与解救苦求的说明以登记机构的说明
结果为准。对于申购、赎回苦求的说明情况,投资者应实时查询并妥善应用正当
权利。
五、申购、赎回与解救的数目限制
的限制(具体以基金料理东说念主及各销售机构公告为准)。投资者可屡次申购,除本
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景顺长城计议驱动三年持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书
招募说明书或更新招募说明书另有端正外,对单个投资者累计持有基金份额的数
量不设上限,但本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或向上基金份额总和
的 50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或向上 50%的
除外)
。法律法则或监管机构另有端正的,从其端正。
笔赎回导致基金份额持有东说念主理有的基金份额余额不及 1 份时,余额部分基金份额
必须一同全部赎回。
不产生强制赎回。
基金料理东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒却大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。
基金料理东说念主基于投资运作与风险箝制的需要,可采纳上述措施对基金限度赐与控
制。具体见基金料理东说念主联系公告。
份额的数目限制。基金料理东说念主必须在解救前依照《信息透露办法》的联系端正在
端正媒介上公告。
六、申购用度和赎回用度
用于本基金的商场引申、销售、登记等各项用度。
本基金对通过直销柜台申购的待业金客户与除此之外的其他投资者实施差
别的申购费率。
本基金的申购费率随申购金额的加多而递减,具体适用以下前端收费费率标
准:
申购费率(通过直销柜台申
申购金额(含申购费) 申购费率(其他投资者)
购的待业金客户)
注:待业金客户通过基金料理东说念主直销柜台解救转入至本基金时,申购补差费享受上述同
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等扣头优惠。
基金销售机构不错在不抵牾法律法则端正及《基金合同》约定的情形下,对
基金申购用度实行一定的优惠,费率优惠的联系法律解释和历程详见基金料理东说念主或其
他基金销售机构届时发布的联系公告或文书。
方可就基金份额建议赎回苦求。
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息透露办法》的联系端正在端正媒介
上公告。
有东说念主无骨子性不利影响的情况下根据商场情况制定基金促销筹商,依期或不依期
地开展基金促销行径。在基金促销行径期间,基金料理东说念主不错按中国证监会要求
履行必要手续后,对基金投资者适当调低基金申购费率和赎回费率。
制,以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例罢黜联系法律法则以及
监管部门、自律法律解释的端正。
七、申购份额、赎回金额与解救交游的计较
基金的申购金额包括申购用度和净申购金额,其中:
当申购用度适用比例费率时:
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购用度=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值
当申购用度适用固定金额时:
申购用度=固定金额
净申购金额=申购金额-申购用度
申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值
例:某投资者(直销柜台待业金客户除外)投资 5,000 元申购本基金,申购
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费率为 1.50%,假定申购当日基金份额净值为 1.1280 元,则其可得到的申购份
额为:
净申购金额=5,000/(1+1.50%)=4,926.11 元
申购用度=5,000-4,926.11=73.89 元
申购份额=4,926.11/1.1280=4,367.12 份
即:投资者(直销柜台待业金客户除外)投资 5,000 元申购本基金,假定申
购当日的基金份额净值为 1.1280 元,可得到 4,367.12 份基金份额。
接纳“份额赎回”方式,赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行计较,
基金的赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度,其中:
赎回金额=赎回份额?T 日基金份额净值
例:某投资者赎回持有期满 3 年的一笔基金份额,该笔赎回苦求共计 10,000
份本基金基金份额,假定赎回当日基金份额净值是 1.1700 元,则可得到的赎回
金额为:
赎回金额 = 10,000×1.1700 = 11,700.00 元
即:投资者赎回持有期满 3 年的一笔 10,000 份基金份额,假定赎回当日的
基金份额净值为 1.1700 元,该笔赎回苦求可得到 11700.00 元赎回金额。
本基金的解救交游包括了基金转出和基金转入,其中:
①基金转出时赎回费的计较:
由股票基金转出时:
转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值
由货币基金转出时:
转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值+待结转收益(全额转出
时)
赎回用度=转出总额×转出基金赎回费率
转出净额=转出总额-赎回用度
②基金转入时申购补差费的计较:
净转入金额=转出净额-申购补差费
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其中,申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购用度-转出净
额在转出基金中对应的申购用度,0】
转入份额=净转入金额 / 转入基金当日基金份额净值
例:投资者苦求将持有的本基金 10,000 份解救为景顺长城内需增长洞开式
搀和型证券投资基金,假定解救当日本基金的基金份额净值为 1.1480 元,投资
者持有该基金 3 年,对应赎回费为 0%,申购费为 1.5%,内需增长基金的基金
份额净值为 1.163 元,申购费为 1.5%,则投资者解救后可得到的内需增长基金
份额为:
转出总额=10,000×1.1480=11,480.00 元
赎回用度=11,480.00×0%=0 元
转出净额=11,480.00-0=11,480.00 元
转出净额在转入基金中对应的净申购金额=11,480.00/1.015=11,310.34 元
转出净额在转入基金中对应的申购用度=11,480.00-11,310.34=169.66 元
转出净额在转出基金中对应的净申购金额=11,480.00/1.015=11,310.34 元
转出净额在转出基金中对应的申购用度=11,480.00-11,310.34=169.66 元
净转入金额=11,480.00-MAX【169.66-169.66,0】=11,480.00 元
转入份额=11,480.00/1.163=9,871.02 份
本基金份额净值的计较,保留到少量点后 4 位,少量点后第 5 位舍去,由此
产生的舛错计入基金财产。T 日的基金份额净值在今日收市后计较,并在 T+1
日内公告。遇特殊情况,经履行适当标准,不错适当延长计较或公告。
申购的灵验份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,灵验份额单元为份,
上述计较结果均按四舍五入方法保留到少量点后 2 位,由此产生的收益或损失由
基金财产承担。
赎回金额为按履行说明的灵验赎回份额乘以当日基金份额净值,赎回金额单
位为元。上述计较结果按四舍五入方法,保留到少量点后 2 位,由此产生的收益
或损失由基金财产承担。
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八、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时,基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求:
投资东说念主的申购苦求。
基金资产净值。
能对基金功绩产生负面影响,或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。
格且接纳估值技巧仍导致公允价值存在关键不细目性时,经与基金托管东说念主协商确
认后,基金料理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。
份额的比例达到或者向上 50%,或者变相躲避 50%聚积度的情形。
导致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。
个投资者单日或单笔申购金额上限的。
发生上述第 1、2、3、5、6、8、10、11 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主
决定暂停接受投资东说念主申购苦求时,基金料理东说念主应当根据联系端正在端正媒介上刊
登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被全部或部分拒却的,被拒却的申购款
项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况舍弃时,基金料理东说念主应实时收复申购业务
的办理。
九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形
发生下列情形时,基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回
款项:
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投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回款项。
基金资产净值。
料理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。
格且接纳估值技巧仍导致公允价值存在关键不细目性时,经与基金托管东说念主协商确
认后,基金料理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。
发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时,基金
料理东说念主应在当日报中国证监会备案,已说明的赎回苦求,基金料理东说念主应足额支付;
如暂时不可足额支付,应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配
给赎回苦求东说念主,未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合
同的联系要求处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受
理部分赐与灭亡。在暂停赎回的情况舍弃时,基金料理东说念主应实时收复赎回业务的
办理并公告。
十、多量赎回的情形及处理方式
若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金
解救中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金解救中转入苦求份额
总和后的余额)向向前一就业日的基金总份额的 10%,即觉得是发生了多量赎回。
当基金出现多量赎回时,基金料理东说念主不错根据基金那时的资产组合景象决定
全额赎回或部分脱期赎回。
(1)全额赎回:当基金料理东说念主觉得有才气支付投资东说念主的全部赎回苦求时,
按正常赎回标准履行。
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(2)部分脱期赎回:当基金料理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求有贫窭或认
为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大
波动时,基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一就业日基金总份额的 10%
的前提下,可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求,应当按单个账户
赎回苦求量占赎回苦求总量的比例,细目当日受理的赎回份额;对于未能赎回部
分,投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。遴聘脱期赎回的,
将自动转入下一个洞开日不绝赎回,直到全部赎回为止;遴聘取消赎回的,当日
未获受理的部分赎回苦求将被灭亡。脱期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并
处理,无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础计较赎回金额,依此类推,
直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴聘,投资东说念主未能赎回
部分作自动脱期赎回处理。
(3)如果基金发生多量赎回,在单个基金份额持有东说念主向上上一就业日基金
总份额 20%以上的赎回苦求的情形下,基金料理东说念主不错对该基金份额持有东说念主向上
户非脱期赎回苦求量占非脱期赎回苦求总量的比例,细目当日受理的赎回份额;
对于未能赎回部分,投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。选
择脱期赎回的,将自动转入下一个洞开日不绝赎回,直到全部赎回为止;遴聘取
消赎回的,当日未获受理的部分赎回苦求将被灭亡。脱期的赎回苦求与下一洞开
日赎回苦求一并处理,无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础计较赎回
金额,依此类推,直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴聘,
投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。
(4)暂停赎回:贯串 2 个洞开日以上(含本数)发生多量赎回,如基金料理
东说念主觉得有必要,可暂停接受基金的赎回苦求;仍是接受的赎回苦求不错降速支付
赎回款项,但不得向上 20 个就业日,并应当在端正媒介上进行公告。
当发生上述多量赎回并脱期办理时,基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招
募说明书端正的其他方式在 3 个交游日内文书基金份额持有东说念主,说明联系处理方
法,并在两日内在端正媒介上刊登公告。
十一、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告
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上刊登暂停公告。
法》的联系端正,在端正媒介上刊登基金再行洞开申购或赎回的公告,并公告最
近 1 个就业日的基金份额净值。
十二、基金解救
基金料理东说念主不错根据联系法律法则以及基金合同的端正决定开办本基金与
基金料理东说念主料理的其他基金之间的解救业务,基金解救不错收取一定的解救费,
联系法律解释由基金料理东说念主届时根据联系法律法则及基金合同的端正制定并公告,并
提前奉告基金托管东说念主与联系机构。
十三、基金的非交游过户
基金的非交游过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制履行等情形
而产生的非交游过户以及登记机构认同、相宜法律法则的其它非交游过户。不管
在上述何种情况下,接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资
东说念主。
承袭是指基金份额持有东说念主圆寂,其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭;
捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社
会团体;司法强制履行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念主理有的
基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基
金登记机构要求提供的联系汉典,对于相宜条件的非交游过户苦求按基金登记机
构的端正办理,并按基金登记机构端正的尺度收费。
十四、基金的转托管
基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金
销售机构不错按照端正的尺度收取转托管费。
十五、依期定额投资筹商
“依期定额投资筹商”是申购业务的一种方式,投资者可通过向代销机构提
交苦求,约定每期扣款时候、扣款金额及扣款方式,由代销机构于约定扣款日在
投资者指定资金账户内自动完成扣款及基金申购。投资者在办理“依期定额投资
筹商”的同期,仍然不错进行本基金的日常申购、赎回业务。
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本基金通达依期定额投资业务的时候、销售机构名单和具体法律解释详见基金管
理东说念主或各销售机构联系依期定额投资业务的公告。
十六、基金份额的冻结妥协冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻,以及
登记机构认同、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。
基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然
参与收益分配。法律法则或监管机构另有端正的除外。
十七、基金份额的转让
在法律法则允许且条件具备的情况下,基金料理东说念主可受理基金份额持有东说念主通
过中国证监会认同的交游场所或者交游方式进行份额转让的苦求并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的,将与基金托
管东说念主协商一致并提前公告,基金份额持有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务法律解释办
理基金份额转让业务。
十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机
制”部分的端正或联系公告。
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第九部分、基金的投资
一、投资办法
本基金在严格箝制风险并保持精深流动性的前提下,追求卓绝功绩相比基准
的投资答复。精选具有长期增长后劲的上市公司,力求扫尾基金资产的长期雄厚
升值。
二、投资规模
本基金的投资规模包括国内照章刊行上市的股票(包含创业板、科创板过甚
他经中国证监会核准或注册上市的股票及存托凭证)、港股通标的股票、债券(包
括国内照章刊行和上市交游的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、
中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开辟行的次级债券、政府救济机构债
券、政府救济债券、地方政府债券、可解救债券)、资产救济证券、债券回购、
银行进款(包括公约进款、依期进款)、同行存单、货币商场用具、股指期货、国
债期货、股票期权以及经中国证监会允许基金投资的其他金融用具,但需相宜中
国证监会的联系端正。
本基金不错根据法律法则的端正参与融资业务。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金料理东说念主在履行适当
标准后,不错将其纳入投资规模。
本基金的投资组合比举例下:
投资组合比例:本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 60%—95%(其
中投资于港股通标的股票的比例不向上股票资产的 50%)。每个交游日日终在扣
除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交游保证金以后,基金
保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例系数不低于基金资产
净值的 5%,本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
股指期货、国债期货、股票期权过甚他金融用具的投资比例依照法律法则或监管
机构的端正履行。
如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金料理东说念主在履行
适当标准后,不错解救上述投资品种的投资比例。
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三、投资策略
本基金的投资策略主要包括:
本基金依据依期公布的宏不雅和金融数据以及投资部门对于宏不雅经济、股市政
策、商场趋势的抽象分析,运用宏不雅经济模子(MEM)作念出对于宏不雅经济的评
价,勾搭基金合同、投资轨制的要求建议资产配置建议,经投资决策委员会审核
后形成资产配置决策。
本基金相持以计议为最主要的驱能源,计议创造长期价值的投资理念,依托
基金料理东说念主的投资计议团队,通过对上市公司深入、连续的计议,从下到上地精
选出精选高资产答复率且兼具长期增长后劲的股票构建投资组合。力求在箝制风
险的前提下取得长期稳健的收益。
一方面以交易模式、成长性、企业竞争力、企业料理与文化和估值等五个指
标为基础进行抽象评判,评判出行业所处的景象和改日发展趋势,筛选出经济周
期不同阶段的具有长期增长后劲的优质企业。
(1) 交易模式
主要检会交易模式的可连续、可预计性,是否相宜产业发展趋势,利润与现
金流增长的细目性和连续性等。
(2) 成长性
主要检会国民经济发展与行业增长的关联度、行业发展空间、企业发展空间、
增长速率以及可连续性。
(3) 企业竞争力
相比同行业企业的筹划筹商如收入、成本、利润率、盘活率、资产答复率、
现金流情况等,发掘企业的各异化竞争上风。
(4) 企业料理与文化
再好的交易模式和好的竞争力也需要好的料理层和好的企业文化,来救济自
己的竞争力和护城河。咱们重心检会企业的运营效率、料理者资产配置才气以及
企业文化与料理层的价值不雅。
(5) 估值
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根据各行业的秉性,细目合适该行业的估值方法。参考历史估值水平相通状
况下代表性国度和地区行业估值水平进而细目该行业的合理估值水平。
另一方面以资产答复率、功绩成长性、现金创造才气及估值合感性等四个标
准来预计个股的投资价值。
(1)资产答复率
本基金通过 ROE 和 ROIC 筹商来预计企业的资产答复率,一般来讲 ROE 及
ROIC 越高,企业的资产答复率越高,连续性越强,闲居投资价值越高。
(2)功绩成长性
有竞争力的企业闲居会连续提高我方的商场份额,卓绝行业合座的增长。本
基金通过分析企业曩昔功绩的增长连续性,挖掘改日功绩连续增长的优质标的,
剔除功绩增速逐年权贵下降的企业。
(3)现金创造才气
本基金通过分析企业的筹划性现金流、收入现金比、开脱现金流等财务筹商,
挖掘具有现金创造才气强的优质企业。
(4)估值合感性
本基金通过盈利预计模子、开脱现金流折现模子、P/E、P/B、EV/EBITA 等
筹商对企业估值进行分析,挑选估值合理的投资标的。
在此基础上,勾搭基金料理东说念主股票计议数据库(SRD)对公司内在价值进行
再深入精细的分析,并进一步挖掘出优质上市公司股票进行投资。其中重心检会:
(1)业务价值(Franchise Value)
寻找领有高插足壁垒的上市公司,其一般具有以下一种或多种特征:居品定
价才气、革命技巧、资金密集、上风品牌、健全的销售收集及售后服务、限度经
济等。在经济增万古它们能创造连续性的成长,经济阑珊时亦能渡过难关,享有
高于商场平均水平的盈利才气,进而创造高业务价值,达致长期成本升值。
(2)估值水平(Valuation)
通过检会 PE、PB 等估值筹商,挑选出相对于合理价值存在扣头的股票。
(3)料理才气(Management)
耀眼公司治理、料理层的雄厚性以及料理班子的组成、学历、训戒等,了解
其料理才气以及是否诚信。
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(4)开脱现金流量与分成政策(Cash Generation Capability)
耀眼企业创造现金流量的才气以及雄厚透明的分成派息政策。
由于本基金可通过内地与香港股票商场交游互联互通机制投资于香港股票
商场,因而本基金将在前述股票投资策略的基础上精选具有长期增长后劲的港股
通标的股票进行投资。
本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化,通过港股通机制投资于香港
股票商场。本基金将罢黜上述股票投资策略,并勾搭香港商场秉性,中式相宜本
基金投资办法的优质港股企业。
本基金的存托凭证投资将根据本基金的投资办法和上述境内上市交游的股
票投资策略,基于对基础证券投资价值的深入计议判断,通过定性和定量分析相
勾搭的方式,筛选具有相比上风的存托凭证算作投资标的。
债券投资在保证资产流动性的基础上,采纳利率预期策略、信用策略和时机
策略相勾搭的积极性投资方法,悉力在箝制种种风险的基础上获取雄厚的收益。
(1)从上至下细目组合久期及类属资产配置
通过对宏不雅经济、货币和财政政策、商场结构变化、资金流动情况的计议,
勾搭宏不雅经济模子(MEM)判断收益率弧线变动的趋势及幅度,细目组合久期。
进而根据种种属资产的预期收益率,勾搭类属配置模子细目类别资产配置。
(2)从下到上个券遴聘
通过预计收益率弧线变动的幅度和步地,对比不同信用等级、在不同商场交
易债券的到期收益率,勾搭辩论流动性、票息、税收、可否回购等其它决定债券
价值的因素,发现商场中个券的相对失衡景象。
重心遴聘的债券品种包括:a.在相通信用质地和期限的债券中到期收益率较
高的债券;b.有较好流动性的债券;c.存在信用溢价的债券;d.较高债性或期权
价值的可解救债券;e.收益率水平合理的新券或者商场尚未正细目价的革命品种。
基金料理东说念主密切追踪最新发布的宏不雅经济数据和金融运行数据,分析宏不雅经
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济运行的可能情景,预计财政政策、货币政策等政府宏不雅经济政策取向,分析金
融商场资金供求景象变化趋势,在此基础上预计商场利率水平变动趋势,以及收
益率弧线变化趋势。
基金料理东说念主密切追踪国债、金融债、企业(公司)债等不同债券种类的利差水
平,勾搭种种券种税收景象、流动性景象以及刊行东说念主信用质地景象的分析,评定
不同债券类属的相对投资价值,细目组搭伙产在不同债券类属之间的配置比例。
A.骑乘策略。当收益率弧线相比陡峻时,买入期限位于收益率弧线陡峻处
的债券,通过债券的收益率的下滑,进而取得成本利得收益。
B.息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购将所取得
资金投资于债券以获取逾额收益。
C.利差策略。当预期利差水平缩小时,买入收益率高的债券同期卖出收益
率低的债券,通过两债券利差的缩小取得投资收益;当预期利差水平扩大时,买
入收益率低的债券同期卖出收益率高的债券,通过两债券利差的扩大取得投资收
益。
A.相对价值分析
基金料理东说念主根据依期公布的宏不雅和金融数据以及对宏不雅经济、股市政策、市
场趋势的抽象分析,判断下一阶段的商场走势,分析可转债股性和债性的相对价
值。通过对可转债转股溢价率和 Delta 系数的度量,筛选出股性或债性较强的品
种算作下一阶段的投资重心。
B.基本面计议
基金料理东说念主依据内、外部计议效率,运用景顺长城股票计议数据库(SRD)
对可转债标的公司进行多地方、多角度的分析,重心遴聘行业景气度较高、公司
基本面陶冶优良的标的公司。
C.估值分析
在基本面分析的基础上,运用 PE、PB、PCF、EV/EBITDA、PEG 等相对估值指
标以及 DCF、DDM 等十足估值方法对标的公司的股票价值进行评估。并根据标的
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股票确当前价钱和办法价钱,运用期权订价模子别离计较可转债当前的理讲价钱
和改日办法价钱,进行投资决策。
本基金参与股指期货交游,根据风险料理的原则,以套期保值为目的,制定
相应的投资策略。
(1)时点遴聘:基金料理东说念主在交游股指期货时,重心关切当前经济景象、
政策倾向、资金流向、和技妙策议等因素。
(2)套保比例:基金料理东说念主根据对指数点位区间判断,在相宜法律法则的
前提下,决定套保比例。再根据基金股票投资组合的贝塔值,具体得出参与股指
期货交游的买卖张数。
(3)合约遴聘:基金料理东说念主根据股指期货那时的成交金额、持仓量和基差
等数据,遴聘和基金组合联系性高的股指期货合约为交游标的。
本基金投资国债期货将根据风险料理的原则,以套期保值为目的,主要评估
期货合约的流动性、交游活跃度等方面。本基金力求利用期货的杠杆作用,裁汰
基金资产解救的频率和交游成本。
本基金投资股票期权将按照风险料理的原则,以套期保值为主要目的,勾搭
投资办法、比例限制、风险收益特征以及法律法则的联系限制和要求,细目参与
股票期权交游的投资时机和投资比例。若联系法律法则发生变化时,基金料理东说念主
股票期权投而已理从其最新端正,以相宜上述法律法则和监管要求的变化。改日
如法律法则或监管机构允许基金投资其他股票期权品种,本基金将在履行适当程
序后,纳入投资规模并制定相应投资策略。
本基金将通过对宏不雅经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行
业景气变化等因素的计议,预计资产池改日现金流变化,并通过计议标的证券发
行要求,预计提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同期,基金管
理东说念主将密切关切流动性对标的证券收益率的影响,抽象运用久期料理、收益率曲
线、个券遴聘以及把捏商场交游契机等积极策略,在严格箝制风险的情况下,结
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合信用计议和流动性料理,遴聘风险解救后收益高的品种进行投资,以期取得长
期雄厚收益。
本基金参与融资业务将严格顺从中国证监会及联系法律法则的敛迹,合理利
用融资发掘可能的升值契机。投资原则为成心于基金资产升值,箝制着落风险,
对冲系统性风险,扫尾保值和锁定收益。
今后,跟着证券商场的发展、金融用具的丰富和交游方式的革命等,基金还
将积极寻求其他投资契机。
四、投资限制
基金的投资组合应罢黜以下限制:
(1)本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 60%—95%(其中投资于
港股通标的股票的比例不向上股票资产的 50%);
(2)本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期
权合约需缴纳的交游保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到
期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申
购款等;
(3)本基金持有一家公司刊行的证券(合并家公司在内地和香港同期上市
的 A+H 股系数计较),其市值不向上基金资产净值的 10%;
(4)本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券(合并家公司
在内地和香港同期上市的 A+H 股系数计较),不向上该证券的 10%,完全按照
联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求端正的比例限制;
(5)本基金投资于合并原始权益东说念主的种种资产救济证券的比例,不得向上
基金资产净值的 10%;
(6)本基金持有的全部资产救济证券,其市值不得向上基金资产净值的 20%;
(7)本基金持有的合并(指合并信用级别)资产救济证券的比例,不得向上
该资产救济证券限度的 10%;
(8)本基金料理东说念主料理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的种种资产救济
证券,不得向上其种种资产救济证券系数限度的 10%;
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(9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救济证券。
基金持有资产救济证券期间,如果其信用等级下降、不再相宜投资尺度,应在评
级文书发布之日起 3 个月内赐与全部卖出;
(10)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不向上本基金的总
资产,本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
(11)本基金插足天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得向上基
金资产净值的 40%,插足天下银行间同行商场进行债券回购的最长期限为 1 年,
债券回购到期后不得延期;
(12)本基金料理东说念主料理的全部洞开式基金(包括洞开式基金以及处于洞开
期的依期洞开基金)持有一家上市公司刊行的可运动股票,不得向上该上市公司
可运动股票的 15%;本基金料理东说念主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的
可运动股票,不得向上该上市公司可运动股票的 30%;完全按照联系指数的组成
比例进行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前
述比例限制;
(13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得向上本基金资产净
值的 15%;因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金料理东说念主之
外的因素致使基金不相宜该比例限制的,基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资
产的投资;
(14)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对
手开展逆回购交游的,可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资规模
保持一致;
(15)本基金资产总值不向上基金资产净值的 140%;
(16)本基金若参与股指期货交游,依据下列尺度建构组合:
基金资产净值的 10%;
值与有价证券市值之和不得向上基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、
债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资产救济证券、买入返售金融资产
(不含质押式回购)等;
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基金持有的股票总市值的 20%;
差计较)应当相宜基金合同对于股票投资比例的联系约定;
额不得向上上一交游日基金资产净值的 20%;
(17)本基金若参与国债期货交游,需顺从下列投资比例限制:
金资产净值的 15%;
持有的债券总市值的 30%;
不得向上上一交游日基金资产净值的 30%;
卖出洋债期货合约价值,系数(轧差计较)应当相宜基金合同对于债券投资比例
的联系约定;
(18)因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得向上基金资产
净值的 10%;开仓卖出认购股票期权的,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽股
票期权的,应持有合约行权所需的全额现金或交游所法律解释认同的可冲抵股票期权
保证金的现金等价物;未平仓的股票期权合约面值不得向上基金资产净值的 20%。
其中,合约面值按照行权价乘以合约乘数计较;
(19)本基金参与融资业务后,在职何交游日日终,持有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和,不得向上基金资产净值的 95%;
(20)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票履行,与境
内上市交游的股票合并计较;
(21)法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述(2)、
(9)、
(13)、
(14)情形之外,因证券、期货商场波动、证券发
行东说念主合并、基金限度变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述
端正投资比例的,基金料理东说念主应当在 10 个交游日内进行解救,但中国证监会规
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定的特殊情形除外。法律法则另有端正的,从其端正。
基金料理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的联系约定。在上述期间内,本基金的投资规模、投资策略应当相宜
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起
起原。
法律法则或监管部门取消或解救上述限制,如适用于本基金,基金料理东说念主在
履行适当标准后,则本基金投资不再受联系限制或按照解救后的端正履行。
为贯注基金份额持有东说念主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行径:
(1)承销证券;
(2)违背端正向他东说念主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无尽就业的投资;
(4)买卖其他基金份额,然而法律法则或中国证监会另有端正的除外;
(5)向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资;
(6)从事内幕交游、主管证券交游价钱过甚他不正直的证券交游行径;
(7)法律、行政法则和中国证监会端正回绝的其他行径。
基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、履行
箝制东说念主或者与其有关键猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他关键关联交游的,应当相宜基金的投资办法和投资策略,罢黜基金份
额持有东说念主利益优先原则,注意利益破坏,建立健全里面审批机制和评估机制,按
照商场公说念合理价钱履行。联系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意,并按法律
法则赐与透露。关键关联交游应提交基金料理东说念主董事会审议,并经过三分之二以
上的沉寂董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。
法律法则或监管部门取消或解救上述限制,如适用于本基金,基金料理东说念主在
履行适当标准后,则本基金投资按照取消或按照解救后的端正履行。
五、功绩相比基准
中证 800 指数收益率*60%+中证港股通抽象指数(东说念主民币)收益率*20%+中证
抽象债指数收益率*20%。
中证 800 指数是由中证指数有限公司编制,由中证 500 指数和沪深 300 指数
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成份股一齐组成,抽象反应沪深证券商场内大中小市值公司的合座情况。本基金
在全商场规模内遴聘企业筹划品性和企业竞争力的优质股票,中证 800 指数商场
代表性强且基本反应了较大部分股票商场的情况,适协算作本基金权益类资产部
分的功绩相比基准。
中证港股通抽象指数由中证指数有限公司编制,该指数中式相宜港股通资历
的普通股算作样本股,接纳开脱运动市值加权计较,以反应港股通规模内上市公
司的合座景象和走势,具有精深的商场代表性。
中证抽象债指数由在沪深证券交游所及银行间商场上市的剩余期限 1 个月
以上的国债、金融债、企业债、央行单据及企业短期融资券组成,反应全商场债
券的合座表现。
本基金为搀和型基金,基于本基金的投资规模和投资比例限制,上述功绩比
较基准当今或然较好地反应本基金的投资立场及风险收益特征。
如果今后法律法则发生变化,或者有更泰斗的、更能为商场遍及接受的功绩
相比基准推出,或者是商场上出现愈加妥贴用于本基金的功绩相比基准时,基金
料理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适当标准后可变更业
绩相比基准,报中国证监会备案并实时公告, 无需召开基金份额持有东说念主大会。
六、风险收益特征
本基金为搀和型基金,其预期收益和风险高于货币商场基金和债券型基金,
低于股票型基金。
本基金还可投资港股通标的股票。除了需要承担与内地证券投资基金相通的
商场波动风险等一般投资风险之外,本基金还濒临港股通机制下因投资环境、投
资标的、商场轨制以及交游法律解释等各异带来的独特风险。
七、基金料理东说念主代表基金应用鼓励或债权东说念主权利的处理原则及方法
护基金份额持有东说念主的利益;
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东说念主牟取任何欠妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时,根据最大限定保护基金
份额持有东说念主利益的原则,基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并参谋管帐师事
务所看法后,不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变
现和支付等对投资者权益有关键影响的事项详见招募说明书的端正。
九、基金投资组合文书
景顺长城基金料理东说念主的董事会及董事保证本文书所载汉典不存在乌有记录、
误导性叙述或关键遗漏,并对其内容的信得过性、准确性和圆善性承担个别及连带
就业。
基金托管东说念主招商银行股份有限公司根据基金合同端正,仍是复核了本投资组
合文书,保证复核内容不存在乌有记录、误导性叙述或者关键遗漏。财务数据截
至 2024 年 9 月 30 日,本文书中所列财务数据未经审计。
序号 表情 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
其中:股票 235,048,975.84 84.48
其中:债券 - -
资产救济证券 - -
其中:买断式回购的买入返售金融
- -
资产
注:权益投资中通过港股通交游机制投资的港股公允价值为 59,281,142.82 元,占基金资产
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净值比例为 21.34%。
占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值(元)
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 13,643,094.00 4.91
C 制造业 151,593,673.18 54.57
D 电力、热力、燃气及水坐蓐和供
应业 - -
E 建筑业 3,292.90 0.00
F 批发和零卖业 - -
G 交通运载、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技巧服务
业 42,132.26 0.02
J 金融业 480.00 0.00
K 房地产业 - -
L 租借和商务服务业 10,475,619.00 3.77
M 科学计议和技巧服务业 9,541.68 0.00
N 水利、环境和全球设施料理业 - -
O 住户服务、修理和其他服务业 - -
P 培植 - -
Q 卫生和社会就业 - -
R 文化、体育和文娱业 - -
S 抽象 - -
系数 175,767,833.02 63.28
行业类别 公允价值(东说念主民币) 占基金资产净值比例(%)
原材料 - -
周期性浮滥品 17,500,569.60 6.30
非周期性浮滥品 4,512,929.15 1.62
抽象 - -
能源 4,640,881.88 1.67
金融 7,929,818.22 2.85
基金 - -
工业 2,124,256.52 0.76
信息科技 - -
公用事迹 - -
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通信 22,572,687.45 8.13
系数 59,281,142.82 21.34
注:以上行业分类接纳彭博行业分类尺度。
序 占基金资产净
股票代码 股票称呼 数目(股) 公允价值(元)
号 值比例(%)
本基金本文书期末未持有债券投资。
本基金本文书期末未持有债券投资。
资明细
本基金本文书期末未持有资产救济证券。
本基金本文书期末未持有贵金属。
本基金本文书期末未持有权证。
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本基金本文书期末未持有股指期货。
本基金参与股指期货交游,根据风险料理的原则,以套期保值为目的,制定相应的投资
策略。
(1)时点遴聘:基金料理东说念主在交游股指期货时,重心关切当前经济景象、政策倾向、
资金流向、和技妙策议等因素。
(2)套保比例:基金料理东说念主根据对指数点位区间判断,在相宜法律法则的前提下,决
定套保比例。再根据基金股票投资组合的贝塔值,具体得出参与股指期货交游的买卖张数。
(3)合约遴聘:基金料理东说念主根据股指期货那时的成交金额、持仓量和基差等数据,选
择和基金组合联系性高的股指期货合约为交游标的。
本基金投资国债期货将根据风险料理的原则,以套期保值为目的,主要评估期货合约的
流动性、交游活跃度等方面。本基金力求利用期货的杠杆作用,裁汰基金资产解救的频率和
交游成本。
本基金本文书期末未持有国债期货。
本基金本文书期末未持有国债期货。
或在文书编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形
本文书期内未出现基金投资的前十名证券的刊行主体被监管部门立案观察或者在文书
编制日前一年内受到公开降低、处罚的情况。
本基金投资的前十名股票未超出基金合同端正的备选股票库。
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序号 称呼 金额(元)
本基金本文书期末未持有处于转股期的可解救债券。
本基金本文书期末前十名股票中不存在运动受限的情况。
无。
第十部分、基金的功绩
基金料理东说念主承诺以憨厚信用、发愤尽责的原则料理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利。基金的过往功绩并不代表其改日表现。投资有风险,投资者在
作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金功绩数据限制 2024 年 9
月 30 日。
功绩相比基
净值增长率 净值增长率 功绩相比基
阶段 准收益率标 ①-③ ②-④
① 尺度差② 准收益率③
准差④
日至 2022 年
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日至 2024 年 7.91% 0.98% -0.19% 0.88% 8.10% 0.10%
收益率变动的相比
注:本基金的投资组合比例为:本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 60%—95%(其
中投资于港股通标的股票的比例不向上股票资产的 50%)。每个交游日日终在扣除股指期货
合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交游保证金以后,基金保留的现金或投资于到
期日在一年以内的政府债券的比例系数不低于基金资产净值的 5%,本基金所指的现金不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权过甚他金融工
具的投资比例依照法律法则或监管机构的端正履行。本基金的建仓期为自 2022 年 4 月 7 日
基金合同见效日起 6 个月。建仓期扫尾时,本基金投资组合达到上述投资组合比例的要求。
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第十一部分、基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的
申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据联系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户和证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管
东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相沉寂。
四、基金财产的看守和刑事就业
本基金财产沉寂于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产,并由基
金托管东说念主看守。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律就业,其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣
押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的端正刑事就业外,基金财产不得被处
分。
基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章灭亡或者被照章宣告停业等原
因进行算帐的,基金财产不属于其算帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产
生的债权,不得与其固有资产产生的债务彼此抵销;基金料理东说念主料理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务,
不得对基金财产强制履行。
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第十二部分、基金资产的估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金联系的证券交游场所的交游日以及国度法律法则
端正需要对外皮露基金净值的非交游日。
二、估值对象
基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、债券、
资产救济证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。
三、估值原则
基金料理东说念主在细目联系金融资产和金融欠债的公允价值时,应相宜《企业会
计准则》、监管部门联系端正。
(一)对存在活跃商场且或然获取调换资产或欠债报价的投资品种,在估值
日有报价的,除管帐准则端正的例外情况外,应将该报价不加解救地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计
量的关键事件的,应接纳最近交游日的报价细目公允价值。有充足笔据标明估值
日或最近交游日的报价不可信得过反应公允价值的,应答报价进行解救,细目公允
价值。
与上述投资品种调换,但具有不同特征的,应以调换资产或欠债的公允价值
为基础,并在估值技巧中辩论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用
的限制等,如果该限制是针对资产持有者的,那么在估值技巧中不应将该限制作
为特征辩论。此外,基金料理东说念主不应试虑因其大量持有联系资产或欠债所产生的
溢价或折价。
(二)对不存在活跃商场的投资品种,应接纳在当前情况下适用何况有满盈
可利用数据和其他信息救济的估值技巧细目公允价值。接纳估值技巧细目公允价
值时,应优先使用可不雅察输入值,唯独在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下,才不错使用不可不雅察输入值。
(三)如经济环境发生关键变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的关键事件,
使潜在估值解救对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的,应答估值
进行解救并细目公允价值。
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四、估值方法
(1)除本部分另有约定的品种外,交游所上市的有价证券(包括股票等),
以其估值日在证券交游所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交游的,且最近
交游日后经济环境未发生关键变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键
事件的,以最近交游日的市价(收盘价)估值;如最近交游日后经济环境发生了
关键变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的关键事件的,可参考相通投资品种
的现行市价及关键变化因素,解救最近交游市价,细目公允价值;
(2)交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种,中式估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;
(3)交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种,中式估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值;
(4)交游所上市交游的可解救债券以逐日收盘价算作估值全价;
(5)交游所上市不存在活跃商场的有价证券,接纳估值技巧细目公允价值。
交游所商场挂牌转让的资产救济证券,接纳估值技巧细目公允价值;
(6)对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃商场的
情况下,应以活跃商场上未经解救的报价算作估值日的公允价值;对于活跃商场
报价未能代表估值日公允价值的情况下,应答商场报价进行解救以说明估值日的
公允价值;对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下,应接纳估值技巧细目
其公允价值。
(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交游所挂牌
的合并股票的估值方法估值;该日无交游的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
(2)初次公开辟行未上市的股票和债券,接纳估值技巧细目公允价值,在
估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
(3)在刊行时明确一依期限限售期的股票,包括但不限于非公开辟行股票、
初次公开辟行股票时公司鼓励公开辟售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股
票等,不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票,按监
管机构或行业协会联系端正细目公允价值。
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的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种,按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含
投资东说念主回售权的固定收益品种,回售登记期截止日(含当日)后未应用回售权的
按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市,且第三方估值机构
未提供估值价钱的债券,在刊行利率与二级商场利率不存在昭着各异,未上市期
间商场利率莫得发生大的变动的情况下,按成本估值。
持有的银行依期进款或文书进款以本金列示,按公约或合同利率逐日说明利
息收入。
定的第三方估值机构未提供估值价钱的,按成本估值。
值。
(1)股指期货合约,一般以估值当日结算价进行,估值当日无结算价的,
且最近交游日后经济环境未发生关键变化的,接纳最近交游日结算价估值。
(2)国债期货合约,一般以估值当日结算价进行,估值当日无结算价的,
且最近交游日后经济环境未发生关键变化的,接纳最近交游日结算价估值。
(3)股票期权合约,一般以股票期权估值日的结算价进行估值,估值当日
无结算价的,且最近交游日后经济环境未发生关键变化的,接纳最近交游日结算
价估值。
价钱数据。
的汇率为基准:当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。
金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能反应公允价值的价钱估值。
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确保基金估值的公说念性。
按国度最新端正估值。
如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及联系法律法则的端正或者未能充分贯注基金份额持有东说念主利益时,应立即文书
对方,共同查明原因,两边协商处分。
根据联系法律法则,基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主
承担。本基金的基金管帐就业方由基金料理东说念主担任,因此,就与本基金联系的会
计问题,如经联系各方在对等基础上充分议论后,仍无法达成一致的看法,按照
基金料理东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。
五、估值标准
额的余额数目计较,精准到 0.0001 元,少量点后第 5 位舍去,由此产生的舛错
计入基金财产。基金料理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急解救机制。
国度另有端正的,从其端正。
基金料理东说念主每个估值日计较基金资产净值及基金份额净值,并按端正公告。
或基金合同的端正暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金资产估值后,
将基金份额净值结果发送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金料理东说念主
按约定对外公布。
六、估值瑕玷的处理
基金料理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值瑕玷
时,视为基金份额净值瑕玷。
基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理:
本基金运作过程中,如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销
售机构、或投资东说念主自身的罪戾形成估值瑕玷,导致其他当事东说念主遭受损失的,罪戾
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的就业东说念主应当对由于该估值瑕玷遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述
“估值瑕玷处理原则”给予补偿,承担补偿就业。
上述估值瑕玷的主要类型包括但不限于:汉典申报差错、数据传输差错、数
据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。
(1)估值瑕玷已发生,但尚未给当事东说念主形成损失机,估值瑕玷就业方应及
时融合各方,实时进行更正,因更正估值瑕玷发生的用度由估值瑕玷就业方承担;
由于估值瑕玷就业方未实时更正已产生的估值瑕玷,给当事东说念主形成损失的,由估
值瑕玷就业方对径直损失承担补偿就业;若估值瑕玷就业方仍是积极融合,何况
有协助义务确当事东说念主有满盈的时候进行更正而未更正,则其应当承担相应补偿责
任。估值瑕玷就业方应答更正的情况向联系当事东说念主进行说明,确保估值瑕玷已得
到更正。
(2)估值瑕玷的就业方春联系当事东说念主的径直损失负责,分歧障碍损失负责,
何况仅对估值瑕玷的联系径直当事东说念主负责,分歧第三方负责。
(3)因估值瑕玷而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值瑕玷就业方仍应答估值瑕玷负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还
或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”),则估值瑕玷责
任方应补偿受损方的损失,并在其支付的补偿金额的规模内对取得欠妥得利确当
事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利;如果取得欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分不
当得利返还给受损方,则受损方应当将其仍是取得的补偿额加上仍是取得的欠妥
得利返还的总和向上其履行损失的差额部分支付给估值瑕玷就业方。
(4)估值瑕玷解救接纳尽量收复至假定未发生估值瑕玷的正确情形的方式。
估值瑕玷被发现后,联系确当事东说念主应当实时进行处理,处理的标准如下:
(1)查明估值瑕玷发生的原因,列明扫数确当事东说念主,并根据估值瑕玷发生
的原因细目估值瑕玷的就业方;
(2)根据估值瑕玷处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值瑕玷形成的损失
进行评估;
(3)根据估值瑕玷处理原则或当事东说念主协商的方法由估值瑕玷的就业方进行
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更正和补偿损失;
(4)根据估值瑕玷处理的方法,需要修改基金登记机构交游数据的,由基
金登记机构进行更正,并就估值瑕玷的更正向联系当事东说念主进行说明。
(1)基金份额净值计较出现瑕玷时,基金料理东说念主应当立即赐与纠正,通报
基金托管东说念主,并采纳合理的措施防备损失进一步扩大。
(2)瑕玷偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金料理东说念主应当通报基金托
管东说念主并报中国证监会备案;瑕玷偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金料理东说念主
应当公告,并报中国证监会备案。
(3)当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行
补偿时,基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的就业,经说明
后按以下要求进行补偿:
①本基金的基金管帐就业方由基金料理东说念主担任,与本基金联系的管帐问题,
如经两边在对等基础上充分议论后,尚不可达成一致时,按基金料理东说念主的建议执
行,由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失,由基金料理东说念主负责赔付。
②若基金料理东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告,由此
给基金份额持有东说念主形成损失的,应根据法律法则的端正对投资者或基金支付补偿
金,就履行向投资者或基金支付的补偿金额,基金料理东说念主与基金托管东说念主按照罪戾
程度各自承担相应的就业。
③如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果,诚然屡次再行计
算和查对,尚不可达成一致时,为幸免不可按时公布基金份额净值的情形,以基
金料理东说念主的计较结果对外公布,由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失,由基
金料理东说念主负责赔付。
④由于基金料理东说念主提供的信息瑕玷(包括但不限于基金申购或赎回金额等),
进而导致基金份额净值计较瑕玷而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失,由
基金料理东说念主负责赔付。
(4)前述内容如法律法则或监管机关另有端正的,从其端正处理。
七、暂停估值的情形
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营业时;
商说明后,基金料理东说念主应当暂停估值;
八、基金净值的说明
用于基金信息透露的基金资产净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责计较,
基金托管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个估值日交游扫尾后计较当日的基
金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复
核说明后发送给基金料理东说念主,由基金料理东说念主按约定对基金净值赐与公布。
九、实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息,暂停透露侧袋账户基金份额净值
十、特殊情形的处理
时,所形成的舛错不算作基金资产估值瑕玷处理。
等级三方机构发送的数据瑕玷等非基金料理东说念主与基金托管东说念主原因,基金料理东说念主和
基金托管东说念主诚然仍是采纳必要、适当、合理的措施进行查验,但未能发现瑕玷的,
由此形成的基金资产估值瑕玷,基金料理东说念主和基金托管东说念主免除补偿就业。但基金
料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施舍弃或削弱由此形成的影响。
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第十三部分、基金的收益分配
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
联系用度后的余额,基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已扫尾收益的孰低数。
三、基金收益分配原则
金合同》见效不悦 3 个月可不进行收益分配;
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不遴聘,本基金默
认的收益分配方式是现金分成;遴聘采纳红利再投资步地的,红利再投资的份额
免收申购费。合并投资东说念主在合并销售机构持有的基金份额只可遴聘一种分成方式;
红利再投资的基金份额在对应认购/申购/解救转入份额锁定持有期到期后即可进
行赎回或解救转出,不收取赎回用度;
基金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值;
在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下,基金料理东说念主可在法
律法则允许的前提下酌情解救以上基金收益分配原则,此项解救不需要召开基金
份额持有东说念主大会,但应于变更实施日前在端正媒介公告。
四、收益分配决策
基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收
益分配对象、分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。
五、收益分配决策的细目、公告与实施
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本基金收益分配决策由基金料理东说念主拟定,并由基金托管东说念主复核,由基金管
理东说念主依照《信息透露办法》的联系端正在端正媒介公告。
六、基金收益分配中发生的用度
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现金红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基金
登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计较
方法,依照《业务法律解释》履行。
七、实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配,详见招募说明书的规
定。
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第十四部分、基金的用度与税收
一、基金用度的种类
用度。
二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式
本基金的料理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。料理费的计较
方法如下:
H=E×1.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金料理费
E 为前一日的基金资产净值
基金料理费逐日计提,按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致
的财务数据,自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付,基
金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等,支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H=E×0.20%÷当年天数
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H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提,按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致
的财务数据,自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付,基
金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等,支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 3-10 项用度,根据联系法则及相应公约
端正,按用度履行支拨金额列入当期用度,由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的表情
下列用度不列入基金用度:
基金财产的损失;
目。
四、实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支,但
应待侧袋账户资产变现后方可列支,联系用度可酌情收取或减免,但不得收取管
理费,详见招募说明书的端正。
五、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法则执
行。基金财产投资的联系税收,由基金份额持有东说念主承担,基金料理东说念主或者其他扣
缴义务东说念主按照国度联系税收征收的端正代扣代缴。
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第十五部分、基金的管帐与审计
一、基金管帐政策
管帐年度按如下原则:如果《基金合同》见效少于 2 个月,不错并入下一个管帐
年度透露;
管帐核算,按照联系端正编制基金管帐报表;
并以书面方式说明。
二、基金的年度审计
共和国证券法》端正的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进
行审计。
换管帐师事务所需按照《信息透露办法》的联系端正在端正媒介公告。
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第十六部分、基金的信息透露
一、本基金的信息透露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、
《流动性风险料理端正》、
《基金合同》过甚他联系端正。若联系法律法则更始或
变更后对于基金信息透露的信息类型、透露内容、透露方式等端正与本部分的内
容不同,若适用于本基金,本基金的信息透露按照更始或变更后的法律法则的要
求履行。
二、信息透露义务东说念主
本基金信息透露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主
大会的基金份额持有东说念主等法律法则和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和犯科东说念主组
织。
本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点,按照法律
法则和中国证监会的端正透露基金信息,并保证所透露信息的信得过性、准确性、
圆善性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会端正时候内,将应予透露的基金信
息通过相宜中国证监会端正条件的天下性报刊(以下简称“端正报刊”)及《信
息透露办法》端正的互联网网站(以下简称“端正网站”)等媒介透露,并保证
基金投资者或然按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开透露的信
息汉典。
三、本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息,不得有下列步履:
四、本基金公开透露的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的,基金
信息透露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以华文
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文本为准。
本基金公开透露的信息接纳阿拉伯数字;除终点说明外,货币单元为东说念主民币
元。
五、公开透露的基金信息
公开透露的基金信息包括:
(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品汉典摘要
《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系,明确基
金份额持有东说念主大会召开的法律解释及具体标准,说明基金居品的秉性等触及基金投资
者关键利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息披
露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》见效后,基金招募说明书的信息
发生关键变更的,基金料理东说念主应当在三个就业日内,更新基金招募说明书并登载
在端正网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金料理东说念主至少每年更新
一次。基金停止运作的,基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。
作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。
明的基金摘要信息。《基金合同》见效后,基金居品汉典摘要的信息发生关键变
更的,基金料理东说念主应当在三个就业日内,更新基金居品汉典摘要,并登载在端正
网站及基金销售机构网站或营业网点;基金居品汉典摘要其他信息发生变更的,
基金料理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的,基金料理东说念主不再更新基金居品
汉典摘要。
基金召募苦求经中国证监会注册后,基金料理东说念主在基金份额发售的 3 日前,
将基金份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告、和《基金合同》提醒性公告
登载在端正报刊上,将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品汉典摘要、
《基金合同》和基金托管公约登载在端正网站上,并将基金居品汉典摘要登载在
基金销售机构网站或营业网点上;基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托
管公约登载在端正网站上。
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(二)基金份额发售公告
基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披
露招募说明书确当日登载于端正媒介上。
(三)《基金合同》见效公告
基金料理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在端正媒介上登载《基金
合同》见效公告。
(四)基金净值信息
《基金合同》见效后,在起原办理基金份额申购或者赎回前,基金料理东说念主应
当至少每周在端正网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在起原办理基金份额申购或者赎回后,基金料理东说念主应当在不晚于每个洞开日
的次日,通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点,透露洞开日的基金份
额净值和基金份额累计净值。
基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日,在端正网站透露半
年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
(五)基金份额申购、赎回价钱
基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的计较方式及联系申购、赎回费率,并保证投资者或然在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息汉典。
(六)基金依期文书,包括基金年度文书、基金中期文书和基金季度文书
基金料理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内,编制完成基金年度文书,并将
年度文书登载在端正网站上,并将年度文书提醒性公告登载在端正报刊上。基金
年度文书中的财务管帐文书应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐
师事务所审计。
基金料理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内,编制完成基金中期文书,将
中期文书登载在端正网站上,并将中期文书提醒性公告登载在端正报刊上。
基金料理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个就业日内,编制完成基金季度文书,
将季度文书登载在端正网站上,并将季度文书提醒性公告登载在端正报刊上。
《基金合同》见效不及 2 个月的,基金料理东说念主不错不编制当期季度文书、中
期文书或者年度文书。
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如文书期内出现单一投资者持有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情
形,为保障其他投资者的权益,基金料理东说念主至少应当在依期文书“影响投资者决
策的其他紧要信息”项下透露该投资者的类别、文书期末持有份额及占比、文书
期内持有份额变化情况及本基金的独特风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
基金料理东说念主应当在基金年度文书和中期文书中透露基金组搭伙产情况过甚
流动性风险分析等。
(七)临时文书
本基金发生关键事件,联系信息透露义务东说念主应当在 2 日内编制临时文书书,
并登载在端正报刊和端正网站上。
前款所称关键事件,是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产
生关键影响的下列事件:
务所;
事项,基金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
东说念主变更;
负责东说念主发生变动;
个月内变动向上百分之三十;
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关键行政处罚、刑事处罚,基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管
业务联系步履受到关键行政处罚、刑事处罚;
履行箝制东说念主或者与其有关键猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券,或者从事其他关键关联交游事项,中国证监会另有端正的情形除外;
生变更;
格产生关键影响的其他事项或中国证监会端正和基金合同约定的其他事项。
(八)澄莹公告
在《基金合同》存续期限内,任何全球媒介中出现的或者在商场闲雅传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损伤基金份
额持有东说念主权益的,联系信息透露义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开澄莹。
(九)基金份额持有东说念主大会决议
基金份额持有东说念主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并赐与公告。
(十)算帐文书
基金合同停止的,基金料理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进
行算帐并作出算帐文书。基金财产算帐小组应当将算帐文书登载在端正网站上,
并将算帐文书提醒性公告登载在端正报刊上。
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(十一)基金投资股指期货的信息透露
基金料理东说念主应在季度文书、中期文书、年度文书等依期文书和招募说明书(更
新)等文献中透露股指期货交游情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风
险筹商等,并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的
投资政策和投资办法等。
(十二)投资国债期货投资联系公告
基金料理东说念主应当在季度文书、中期文书、年度文书等依期文书和招募说明书
(更新)等文献中透露国债期货交游情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、
风险筹商等,并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定
的投资政策和投资办法。
(十三)基金投资资产救济证券的信息透露
基金料理东说念主应在基金年度文书及中期文书中透露其持有的资产救济证券总
额、资产救济证券市值占基金净资产的比例和文书期内扫数的资产救济证券明细。
基金料理东说念主应在基金季度文书中透露其持有的资产救济证券总额、资产救济
证券市值占基金净资产的比例和文书期末按市值占基金净资产比例大小排序的
前 10 名资产救济证券明细。
(十四)基金投资港股通标的股票的联系公告
基金料理东说念主应当在基金年度文书、基金中期文书和基金季度文书等依期文书
和招募说明书等文献中透露本基金投资港股通标的股票的投资情况。若法律法则
或中国证监会另有端正时,从其端正。
(十五)投资非公开辟行股票的联系公告
基金料理东说念主应当在本基金投资非公开辟行股票后 2 个交游日内,在中国证监
会端正媒介透露所投资非公开辟行股票的称呼、数目、总成本、账面价值以及总
成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期的信息。
(十六)基金投资股票期权的信息透露
基金料理东说念主应在依期信息透露文献中透露参与股票期权交游的联系情况,包
括投资政策、持仓情况、损益情况、风险筹商、估值方法等,并充分揭示股票期
权交游对基金总体风险的影响等。
(十七)参与融资业务的联系公告
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基金料理东说念主应当在季度文书、中期文书、年度文书等依期文书和招募说明书
(更新)等文献中透露参与融资的交游情况,包括投资策略、业务开展情况、损
益情况、风险过甚料理情况等。若法律法则或中国证监会另有端正时,从其端正。
(十八)实施侧袋机制期间的信息透露
本基金实施侧袋机制的,联系信息透露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同
和招募说明书的端正进行信息透露,详见招募说明书的端正。
(十九)中国证监会端正的其他信息。
六、信息透露事务料理
基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露料理轨制,指定专门部门及
高档料理东说念主员负责料理信息透露事务。
基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息,应当相宜中国证监会联系基金信息
透露内容与步地准则等法律法则的端正。
基金托管东说念主应当按照联系法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约
定,对基金料理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、
基金依期文书、更新的招募说明书、基金居品汉典摘要、基金算帐文书等公开披
露的联系基金信息进行复核、审查,并向基金料理东说念主进行书面或电子说明。
基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中遴聘一家报刊透露本基金信息。
基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金
信息,并保证联系报送信息的信得过、准确、圆善、实时。
基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上透露信息外,还不错根据需要
在其他全球媒介透露信息,然而其他全球媒介不得早于端正媒介透露信息,何况
在不同媒介上透露合并信息的内容应当一致。
为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计文书、法律看法书的专
业机构,应当制作就业底稿,并将联系档案至少保存到《基金合同》停止后 10
年。
七、信息透露文献的存放与查阅
照章必须透露的信息发布后,基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法
规端正将信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。
八、暂停或延长透露基金信息的情形
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景顺长城计议驱动三年持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书
当出现下述情况时,基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长透露基金信息:
营业时;
商说明后,基金料理东说念主应当暂停估值;
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第十七部分、侧袋机制
一、侧袋机制的实施条件
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时,根据最大限定保护基金
份额持有东说念主利益的原则,基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并参谋管帐师事
务所看法后,不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。
基金料理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告,并在五个就业日内聘
请侧袋机制启用日发表看法且相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务
所进行审计并透露专项审计看法。
二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回
基础,说明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额;当日收到的申购苦求,按
照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理;当日收到的赎回苦求,仅办理主袋账户
的赎回苦求并支付赎回款项。
换;同期,基金料理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎
回,并根据主袋账户运作情况细目是否暂停申购。
回外,本招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎回端正适用于主
袋账户份额。多量赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回苦求向向前一就业
日主袋账户总份额的 10%认定。
三、实施侧袋机制期间的基金投资
侧袋机制实施期间,招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、
投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
基金料理东说念主计较各项投资运作筹商和基金功绩筹商时仅需辩论主袋账户资产。
基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投
资组合的解救,因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。
基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操
作。
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四、实施侧袋机制期间的基金估值
本基金实施侧袋机制的,基金料理东说念主和基金托管东说念主应答主袋账户资产进行估
值并透露主袋账户的基金净值信息,暂停透露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会
计核算应相宜《企业管帐准则》的联系要求。
五、实施侧袋账户期间的基金用度
为基数计提。
后方可列支,联系用度可酌情收取或减免,但不得收取料理费。
六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付
特定资产以可出售、可转让、收复交游等方式收复流动性后,基金料理东说念主应
当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则,采纳将特定资产赐与处置变现等方式,
实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。
侧袋机制实施期间,不管侧袋账户资产是否全部完成变现,基金料理东说念主都应
当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产
无法一次性完成处置变现,基金料理东说念主在每次处置变现后均应按照联系法律法则
要求实时发布临时公告。
侧袋账户资产全部完成变现并停止侧袋机制后,基金料理东说念主应实时礼聘相宜
《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并透露专项审计看法。
七、侧袋机制的信息透露
在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者
利益产生关键影响的事项后基金料理东说念主应实时发布临时公告。
基金料理东说念主应按照招募说明书“基金的信息透露”部分端正的基金净值信息
透露方式和频率透露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧
袋机制期间本基金暂停透露侧袋账户份额净值和累计净值。
侧袋机制实施期间,基金料理东说念主应当在基金依期文书中透露文书期内侧袋账
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户联系信息,基金依期文书中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐
师事务所对基金年度文书进行审计时,应答文书期内基金侧袋机制运行联系的会
计核算和年度文书透露等发表审计看法。
八、本部分对于侧袋机制的联系端正,但凡径直援用法律法则或监管法律解释的
部分,如将来法律法则或监管法律解释修改导致联系内容被取消或变更的,基金料理
东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当标准后,可径直对本部天职容进行修改和
解救,无需召开基金份额持有东说念主大会审议。
第十八部分、风险揭示
一、本基金的独特风险
到期日前(不含当日),基金份额持有东说念主不可赎回或解救转出基金份额,故投资
者濒临在最短持有期内无法赎回基金份额的风险。
过程主如果建立在一系列的表面假定基础和定性及定量筹商之上的,评估的结果
可能与商场变化的履行发展情况、商场对股票的分解和领略存在各异。
计议数据库(SRD) ”均分析系统算作股票遴聘的依据,可能因为模子计较的舛错
或模子中变量因子不完善而导致判断论断的瑕玷,从而导致投资损失。
证券在锁依期内无法变现,处于锁依期内的证券可能因为商场解救的影响而出现
价钱波动的风险。
(1)商场风险:界说为由于投资标的物价钱变动而产生的繁衍品的价钱波
动;
(2)商场流动性风险:当基金交游量大于商场可报价的交游量产生的风险;
(3)结算流动性风险:界说为当基金之保证金部位不及而无法交游繁衍品,
或因指数波动导致保证金低于救济保证金而必须追缴保证金的风险;
(4)基差风险:界说为期货商场价钱与连动之标的价钱不一致所产生的风
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险;
(5)信用风险:界说为交游敌手不肯或无法履行契约之风险;
(6)功课风险:界说为因交游过程、交游系统、东说念主员疏失、或其他不可预
期事件所导致的损失。
本基金将资产救济证券纳入到投资规模当中,可能带来以下风险:
①信用风险:基金所投资的资产救济证券之债务东说念主出现讲错,或在交游过程
中发生交收讲错,或由于资产救济证券信用质地裁汰导致证券价钱下降,形成基
金财产损失。
②利率风险:商场利率波动会导致资产救济证券的收益率和价钱的变动,一
般而言,如果商场利率飞腾,本基金持有资产救济证券将濒临价钱下降、本金损
失的风险,而如果商场利率下降,资产救济证券利息的再投资收益将濒临下降的
风险。
③流动性风险:受资产救济证券商场限度及交游活跃程度的影响,资产救济
证券可能无法在合并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出,存在一定的流动性
风险。
④提前偿付风险:债务东说念主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付,从而使
基金资产濒临再投资风险。
⑤操作风险:基金联系当事东说念主在业务各门径操作过程中,因里面箝制存在缺
陷或者东说念主为因素形成操作瑕玷或违背操作规程等引致的风险,举例,越权违法交
易、交游瑕玷、IT 系统故障等风险。
⑥法律风险:由于法律法则方面的原因,某些商场步履受到限制或合同不可
正常履行,导致基金财产的损失。
易扫数限公司开市前阶段,当日额度使用完了的,新增的买单申报将濒临失败的
风险;在联交所连续交游时段,当日额度使用完了的,当日本基金将濒临不可通
过港股通进行买入交游的风险。
的港币买入参考汇率和卖出参考汇率,并不就是最终结算汇率。港股通交游日日
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终,中国证券登记结算有限就业公司进行净额换汇,将换汇成本按成交金额分担
至每笔交游,细目交游履行适用的结算汇率。故本基金投资濒临汇率风险,汇率
波动可能对基金的投资收益形成损失。
(1)本基金将通过港股通机制投资于香港商场,在商场环境、商场插足、
投资额度、可投资对象、税务政策、商场轨制等方面都有一定的限制,而且此类
限制可能会不断解救,这些限制因素的变化可能对本基金插足或退出当地商场造
成阻挠,从而对投资收益以及正常的申购赎回产生径直或障碍的影响。
(2)香港商场交游法律解释有别于内地 A 股商场法律解释,此外,在港股通机制下
参与香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险:
的端正,因此逐日涨跌幅空间相对较大,港股也可能表现出比 A 股更为剧烈的股
价波动;
易日,因此在内地开市香港休市的情形下,港股通不可正常交游,港股不可实时
卖出,可能带来一定的流动性风险;
停市,投资者将濒临在停市期间无法进行港股通交游的风险;出现内地证券交游
服务公司认定的交游颠倒情况时,内地证券交游服务公司将可能暂停提供部分或
者全部港股通服务,投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通交游的风险;
情况,所取得的港股通股票除外的联交所上市证券,只可通过港股通卖出,但不
得买入,内地证券交游所另有端正的除外;因港股通股票权益分拨或者解救等情
形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的,不错通过港股通卖出,但
不得行权;因港股通股票权益分拨、解救或者上市公司被收购等所取得的非联交
所上市证券,不错享有联系权益,但不得通过港股通买入或卖出;
意愿,中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早扫尾;投票
莫得权益登记日的,以投票截止日的持有算作计较基准;投票数目超出持额外量
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的,按照比例分配持有基数。
金资产投资于港股或遴聘不将基金资产投资于港股,基金资产并非势必投资港股。
①公司筹划风险:可转债的刊行主体是上市公司自己。如果可转债在存续期
间,上市公司存在较大的筹划风险或偿债才气风险时,对可转债的价钱冲击较大。
②提前赎回风险:好多可转债都端正了上市公司不错在刊行一段时候之后,
以某一价钱强制赎回债券。提前赎回限制了投资者的最高收益率。此外,当刊行
东说念主发布强制赎回公告后,投资者未在端正时候内苦求转股,将被以赎回价强制赎
回,可能遭受损失。
国债期货的投资可能濒临商场风险、基差风险、流动性风险。商场风险是因
期货商场价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市
场的独特风险之一,是指由于期货与现货间的价差的波动,影响套期保值或套利
效果,使之发生无意损益的风险。流动性风险可分为两类:一类为运动量风险,
是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险,此类风险频频是
由商场穷乏广度或深度导致的;另一类为资金量风险,是指资金量无法知足保证
金要求,使得所持有的头寸濒临被强制平仓的风险。
股票期权的风险主要包括商场风险、料理风险、流动性风险、操作风险等,
这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。基金料理东说念主为了更好的
注意投资股票期权所濒临的种种风险,按照联系要求作念好东说念主员培训就业,确保投
资、风控等中枢岗亭东说念主员具备股票期权业务常识和相应的专科才气。
本基金如投资国内上市的科创板股票,会濒临因投资标的、商场轨制以及交
易法律解释等各异带来的独特风险,包括不限于如下特殊风险:
(1)流动性风险
由于科创板投资门槛高于 A 股其他板块,合座板块活跃度可能弱于 A 股其
他板块,由此导致该板块流动性欠佳。此外,科创板上市的企业中,不同流动性
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的企业在不同商场行情下(牛市/熊市)的流动性风险各不调换,流动性差的企业
所濒临的流动性风险要高于流动性好的企业,熊市风险高于牛市风险,但也有少
数企业与之相背。
(2)退市风险
科创板退市轨制较主板更为严格:当先,退市时候更短,退市速率更快;其
次,退市情形更多,新增市值低于端正尺度、上市公司信息透露或者范例运作存
在关键劣势导致退市的情形;第三,履行尺度更严,昭着丧失连续筹划才气,仅
依赖与主业无关的贸易或者不具备交易骨子的关联交游救济收入的上市公司可
能会被退市。且不再竖立暂停上市、收复上市和再行上市门径,因此科创板上市
公司的退市风险更大。
(3)投资聚积的风险
科创板上市的企业主如果科技革命主题的企业,股票的风险特征存在一定趋
同性,股票价钱的波动也会呈现一定程度的同向变化,分散化投资的效果可能不
权贵,有投资风险相对聚积的风险。
(4)股价大幅波动的风险
科创板股票竞价交游竖立较宽的涨跌幅限制,对个股逐日涨跌幅限制为 20%,
新股上市后的前 5 个交游日不竖立涨跌幅限制,股价可能表现出比 A 股其他板
块更为剧烈的股价波动。
(5)科创板法律法则修改的风险
科创板股票联系法律、行政法则、部门规章、范例性文献和交游所业务法律解释,
可能根据商场情况进行修改,或者制定新的法律法则和业务法律解释。新的法律法则
和法律解释可能会影响科创板的合座运行、股价波动等。
本基金的投资规模包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所
濒临的共同风险外,本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏
损的风险,以及与中国存托凭证刊行机制联系的风险,包括存托凭证持有东说念主与境
外基础证券刊行东说念主的鼓励在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险;
存托凭证持有东说念主在分成派息、应用表决权等方面的特殊安排可能激发的风险;存
托公约自动敛迹存托凭证持有东说念主的风险;因多地上市形成存托凭证价钱各异以及
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波动的风险;存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险;存托凭证退市的风险;已在境
外上市的基础证券刊行东说念主,在连续信息透露监管方面与境内可能存在各异的风险;
境表里证券交游机制、法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。
本基金可根据法律法则和基金合同的约定参与融资业务,可能存在杠杆投资
风险和敌手方交游风险等融资业务独特风险。
以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊交游风险。
二、商场风险
证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资心绪和交游轨制等各式因素的
影响,导致基金收益水平变化,产生风险,主要包括:
因国度宏不雅政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等)发
生变化,导致商场价钱波动而产生风险。
随经济运行的周期性变化,证券商场的收益水平也呈周期性变化。基金投资
于债券与上市公司的股票,收益水平也会随之变化,从而产生风险。
金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利憨径直影响着
债券的价钱和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票,
其收益水平会受到利率变化的影响。
上市公司的筹划好坏受多种因素影响,如料理才气、财务景象、商场出息、
行业竞争、东说念主员陶冶等,这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的
上市公司筹划不善,其股票价钱可能着落,或者或然用于分配的利润减少,使基
金投资收益下降。诚然基金不错通过投资种种化来分散这种非系统风险,但不可
完全躲避。
基金的利润将主要通过现金步地来分配,而现金可能因为通货膨大的影响而
导致购买力下降,从而使基金的履行收益下降。
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三、流动性风险
本基金对每份基金份额竖立三年持有期。在基金份额的三年持有期到期日前
(不含当日),基金份额持有东说念主不可赎回或解救转出基金份额;基金份额的三年
持有期到期日起(含当日),基金份额持有东说念主可赎回或解救转出该基金份额。由
于股票商场波动性较大,在商场着落时频繁出现交游量急剧减少的情况,如果在
这时出现较大数额的基金赎回苦求,则使基金财产变现贫窭,基金濒临流动性风
险。基金份额持有东说念主有可能濒临降速支付赎回款项的风险。
本基金主要投资于具有精深流动性的股票。一般不投资于流动性差或运动受
限的股票。债券部分一般投资于具备较高信用等级和流动性较好的债券。故投资
组合合座流动性风险较低。但不撤销由于商场波动或所持证券刊行东说念主出现颠倒情
况导致组合流动性裁汰的情形。为注意此类风险,本基金料理东说念主制定了适用于开
放式和依期洞开式基金的流动性风险料理办法并对该料理办法的灵验性和履行
情况作依期追想。
本基金料理东说念主构建了压力测试模子用于逐日监测基金的种种风险以及不同
商场环境下可应付的最大赎回。在发生多量赎回情况时,本基金料理东说念主根据那时
商场景象并辅以压力测试模子等流动性分析用具实时制定投资组合变现筹商以
确保在尽可能地保护投资者权益的前提下知足赎回需求。
压力测试模子使用的筹商包括:持仓中种种资产的市值占比、持仓证券对不
同商场(上海主板、深圳主板、创业板、香港股票商场等)的 Beta 值、投资组
合的杠杆率、债券资产在各信用等级和到期期限的散播、债券组合的久期、客户
聚积度、机构客户占比等。
基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商,当发生多量赎回时,在确保投资者得到公
平对待的前提下,可依照法律法则及基金合同的约定,抽象运用种种流动性风险
料理用具,对赎回苦求等进行适度解救,依照法律法则还不错使用的备用流动性
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风险料理用具包括:脱期办理多量赎回苦求或降速支付赎回款项、暂停接受赎回
苦求、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制等。实施这些
备用用具前要经过公司料理层批准、与基金托管东说念主协商说明后由法律监察稽核部
对外皮露。实施这些备用用具对投资者的潜在影响包括:(一)可能导致部分基
金份额持有东说念主无法实时取得现金;(二)如果基金所持资产的商场价钱着落,则
导致基金净值着落从而基金份额持有东说念主财产发生损失。
侧袋机制是一种流动性风险料理用具,是将特定资产分离至专门的侧袋账户
进行处置算帐,并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付,目的在于有
效阻扰并化解风险。但基金启用侧袋机制后,侧袋账户份额将住手透露基金份额
净值,并不得办理申购、赎回妥协救,仅主袋账户份额正常洞开赎回,因此启用
侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额
和侧袋账户份额,侧袋账户份额不可赎回,其对应特定资产的变面前候具有不确
定性,最终变现价钱也具有不细目性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定
资产的估值,基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。
实施侧袋机制期间,因本基金不透露侧袋账户份额的净值,即便基金料理东说念主
在基金依期文书中透露文书期末特定资产可变现净值或净值区间的,也不算作特
定资产最终变现价钱的承诺,因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱,基
金料理东说念主不承担任何保证和承诺的就业。
基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策, 因此实施侧袋机
制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。
启用侧袋机制后,基金料理东说念主计较各项投资运作筹商和基金功绩筹商时仅需
辩论主袋账户资产,并根据联系端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少
进行按投资损失处理,因此本基金透露的功绩筹商不可反应特定资产的真不二价值
及变化情况。
投资东说念主具体请参见招募说明书“侧袋机制”章节,详备了解本基金侧袋机制
的情形及标准。
四、料理风险
在基金料理运作过程中基金料理东说念主的常识、训戒、判断、决策、技能等,会
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影响其对信息的占有和对经济步地、证券价钱走势的判断,从而影响基金收益水
平。因此,本基金的收益水平与基金料理东说念主的料理水平、料理技巧和料理技巧等
联系性较大。因此本基金可能因为基金料理东说念主的因素而影响基金收益水平。
五、信用风险
基金在交游过程中可能发生交收讲错或者所投资债券的刊行东说念主讲错、拒却支
付到期本息等情况,从而导致基金资产损失。
六、操作和技巧风险
基金的联系当事东说念主在各业务门径的操作过程中,可能因里面箝制不到位或者
东说念主为因素形成操作瑕玷或违背操作规程而引致风险,如越权交游、内幕交游、交
易瑕玷和诓骗等。
此外,在基金的后台运作中,可能因为技巧系统的故障或者差错而影响交游
的正常进行以致导致基金份额持有东说念主利益受到影响。这种技巧风险可能来自基金
料理东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构、证券交游所和证券登记结算机构等。
七、合规性风险
基金料理或运作过程中,违背国度法律法则或基金合同联系端正的风险。
八、税负加多风险
财政部、国度税务总局财政2016140 号《对于明确金融房地产开辟 培植
赞助服务等升值税政策的文书》第四条文矩:“资管居品运营过程中发生的升值
税应税步履,以资管居品料理东说念主为升值税征税东说念主。”鉴于基金合同中基金料理东说念主
的料理费中不包括居品运营过程中发生的税款,本基金运营过程中需要缴纳升值
税应税的,将由基金份额持有东说念主承担并从基金资产中支付,按照税务机关的端正
以基金料理东说念主为升值税征税东说念主履行征税义务,因此可能加多基金份额持有东说念主的投
资税费成本。
九、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致
的风险
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景顺长城计议驱动三年持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书
本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资规模、投资比
例、证券商场遍及法则等作念出的概述性描写,代表了一般商场情况下本基金的长
期风险收益特征。销售机构(包括基金料理东说念主直销中心和其他销售机构)根据联系
法律法则对本基金进行风险评价,不同的销售机构接纳的评价方法也不同,因此
销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同,
投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与居品风险之
间的匹配进修。
十、其他风险
从而带来风险;
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第十九部分、基金的停止与算帐
一、《基金合同》的变更
会决议通过的事项的,应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则端正
和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项,由基金料理东说念主和基
金托管东说念主同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
自决议见效后两日内在端正媒介公告。
二、《基金合同》的停止事由
有下列情形之一的,经履行联系标准后,《基金合同》应当停止:
基金托管东说念主联络的;
基金合同停止后,基金料理东说念主和基金托管东说念主有权依照《基金法》、
《运作办法》、
《销售办法》、基金合同过甚他联系法律法则的端正,应用请求给付答谢、从基
金资产中取得补偿的权利。
三、基金财产的算帐
成立基金财产算帐小组,基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监
督下进行基金算帐。
管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。
估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。
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(1)《基金合同》停止情形出面前,由基金财产算帐小组统一接管基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和说明;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作算帐文书;
(5)礼聘管帐师事务所对算帐文书进行外部审计,礼聘讼师事务所对算帐
文书出具法律看法书;
(6)将算帐文书报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分配。
而不可实时变现的,算帐期限相应顺延。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理费
用,算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产算帐剩余资产的分配
依据基金财产算帐的分配决策,将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后,按基金份额持有东说念主理有的基金
份额比例进行分配。
六、基金财产算帐的公告
算帐过程中的联系关键事项须实时公告;基金财产算帐文书经相宜《中华东说念主
民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后,
由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清
算文书报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财
产算帐小组应当将算帐文书登载在端正网站上,并将算帐文书提醒性公告登载在
端正报刊上。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存,保存期限不低于法律法则
端正的最短期限。
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第二十部分、基金合同的内容选录
一、 基金份额持有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务
(一)基金料理东说念主
但不限于:
(1)照章召募资金;
(2)自《基金合同》见效之日起,根据法律法则和《基金合同》沉寂运用
并料理基金财产;
(3)依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则端正或中国证监会批
准的其他用度;
(4)销售基金份额;
(5)按照端正召集基金份额持有东说念主大会;
(6)依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东说念主,如觉得基金托管
东说念主违背了《基金合同》及国度联系法律端正,应申诉中国证监会和其他监管部门,
并采纳必要措施保护基金投资者的利益;
(7)在基金托管东说念主更换时,提名新的基金托管东说念主;
(8)遴聘、更换基金销售机构,对基金销售机构的联系步履进行监督和处
理;
(9)担任或奉求其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得《基金合同》端正的用度;
(10)依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分配决策;
(11)在《基金合同》约定的规模内,拒却或暂停受理申购与赎回苦求;
(12)依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用鼓励权利,为基金的利
益应用因基金财产投资于证券所产生的权利;
(13)在法律法则允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资;
(14)以基金料理东说念主的口头,代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼权利或者
实施其他法律步履;
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(15)遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构;
(16)在相宜联系法律、法则的前提下,制订妥协救联系基金认购、申购、
赎回、解救和非交游过户等的业务法律解释;
(17)法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。
但不限于:
(1)照章召募资金,办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自《基金合同》见效之日起,以憨厚信用、严慎发愤的原则料理和运
用基金财产;
(4)配备满盈的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策,以专科化
的筹划方式料理和运作基金财产;
(5)建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制,
保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产彼此沉寂,对所料理的不同基金别离
料理,别离记账,进行证券投资;
(6)除依据《基金法》、
《基金合同》过甚他联系端正外,不得利用基金财产
为我方及任何第三东说念主谋取利益,不得奉求第三东说念主运作基金财产;
(7)照章接受基金托管东说念主的监督;
(8)采纳适当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法相宜《基金合同》等法律文献的端正,按联系端正计较并公告基金净值信息,
细目基金份额申购、赎回的价钱;
(9)进行基金管帐核算并编制基金财务管帐文书;
(10)编制季度文书、中期文书和年度文书;
(11)严格按照《基金法》、
《基金合同》过甚他联系端正,履行信息透露及
文书义务;
(12)保守基金交易隐讳,不浮现基金投资筹商、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过甚他联系端正另有端正外,在基金信息公开透露前应予隐秘,不
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向他东说念主浮现,因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外;
(13)按《基金合同》的约定细目基金收益分配决策,实时向基金份额持有
东说念主分配基金收益;
(14)按端正受理申购与赎回苦求,实时、足额支付赎回款项;
(15)依据《基金法》、
《基金合同》过甚他联系端正召集基金份额持有东说念主大
会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会;
(16)按端正保存基金财产料理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相
关汉典不低于法律法则端正的期限;
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或汉典在端正时候发出,何况
保证投资者或然按照《基金合同》端正的时候和方式,随时查阅到与基金联系的
公开汉典,并在支付合理成本的条件下得到联系汉典的复印件;
(18)组织并参加基金财产算帐小组,参与基金财产的看守、清理、估价、
变现和分配;
(19)濒临终结、照章被灭亡或者被照章宣告停业时,实时文书中国证监会
并文书基金托管东说念主;
(20)因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当
权益时,应当承担补偿就业,其补偿就业不因其退任而免除;
(21)监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务,基
金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机,基金料理东说念主应为基金份额持有
东说念主利益向基金托管东说念主追偿;
(22)当基金料理东说念主将其义务奉求第三方处理时,应当对第三方处理联系基
金事务的步履承担就业;
(23)以基金料理东说念主口头,代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼权利或实施其
他法律步履;
(24)基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不可
见效,基金料理东说念主承担全部召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期进款利
息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主;
(25)履行见效的基金份额持有东说念主大会的决议;
(26)建立并保存基金份额持有东说念主名册;
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(27)法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
(二)基金托管东说念主
但不限于:
(1)自《基金合同》见效之日起,照章律法则和《基金合同》的端正安全
看守基金财产;
(2)依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则端正或监管部门批
准的其他用度;
(3)监督基金料理东说念主对本基金的投资运作,如发现基金料理东说念主有违背《基
金合同》及国度法律法则步履,对基金财产、其他当事东说念主的利益形成关键损失的
情形,应申诉中国证监会,并采纳必要措施保护基金投资者的利益;
(4)根据联系商场法律解释,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户,
为基金办理证券交游资金算帐;
(5)提议召开或召集基金份额持有东说念主大会;
(6)在基金料理东说念主更换时,提名新的基金料理东说念主;
(7)法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。
但不限于:
(1)以憨厚信用、发愤尽责的原则持有并安全看守基金财产;
(2)设立专门的基金托管部门,具有相宜要求的营业场所,配备满盈的、
及格的熟识基金托管业务的专职东说念主员,负责基金财产托做事宜;
(3)建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制,
确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产彼此沉寂;对所托管的不同的基金别离竖立账户,沉寂核算,分账料理,
保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面彼此沉寂;
(4)除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系端正外,不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益,不得奉求第三东说念主托管基金财产;
(5)看守由基金料理东说念主代表基金坚决的与基金联系的关键合同及联系凭证;
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(6)按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户,按照《基
金合同》的约定,根据基金料理东说念主的投资指示,实时办理算帐、交割事宜;
(7)保守基金交易隐讳,除《基金法》、《基金合同》过甚他联系端正另有
端正外,在基金信息公开透露前赐与隐秘,不得向他东说念主浮现,因向审计、法律等
外部专科参谋人提供的情况除外;
(8)复核、审查基金料理东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱;
(9)办理与基金托管业务行径联系的信息透露事项;
(10)对基金财务管帐文书、季度文书、中期文书和年度文书出具看法,说
明基金料理东说念主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行;如果
基金料理东说念主有未履行《基金合同》端正的步履,还应当说明基金托管东说念主是否采纳
了适当的措施;
(11)保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系汉典,保存期
限不低于法律法则端正的最短期限;
(12)从基金料理东说念主或其奉求的登记机构处继承并保存基金份额持有东说念主名册;
(13)按端正制作联系账册并与基金料理东说念主查对;
(14)依据基金料理东说念主的指示或联系端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和
赎回款项;
(15)依据《基金法》、
《基金合同》过甚他联系端正,召集基金份额持有东说念主
大会或配合基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会;
(16)按照法律法则和《基金合同》的端正监督基金料理东说念主的投资运作;
(17)参加基金财产算帐小组,参与基金财产的看守、清理、估价、变现和
分配;
(18)濒临终结、照章被灭亡或者被照章宣告停业时,实时文书中国证监会
和银行业监督料理机构,并文书基金料理东说念主;
(19)因违背《基金合同》导致基金财产损失机,愉快担补偿就业,其补偿
就业不因其退任而免除;
(20)按端正监督基金料理东说念主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义
务,基金料理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机,应为基金份额持有东说念主
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利益向基金料理东说念主追偿;
(21)履行见效的基金份额持有东说念主大会的决议;
(22)法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
(三)基金份额持有东说念主
基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受,
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有东说念主和《基
金合同》确当事东说念主,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作《基
金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于:
(1)共享基金财产收益;
(2)参与分配算帐后的剩余基金财产;
(3)照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额;
(4)按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会;
(5)出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会,对基金份额持有东说念主大会
审议事项应用表决权;
(6)查阅或者复制公开透露的基金信息汉典;
(7)监督基金料理东说念主的投资运作;
(8)对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁;
(9)法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。
包括但不限于:
(1)谨慎阅读并顺从法律法则、《基金合同》、招募说明书等信息透露文献
过甚他联系端正;
(2)了解所投资基金居品,了解自身风险承受才气,自主判断基金的投资
价值,自主作念出投资决策,自行承担投资风险;
(3)关切基金信息透露,实时应用权利和履行义务;
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(4)缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所端正的用度;
(5)在其持有的基金份额规模内,承担基金亏本或者《基金合同》停止的
有限就业;
(6)不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径;
(7)履行见效的基金份额持有东说念主大会的决议;
(8)返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利;
(9)顺从基金料理东说念主、销售机构和登记机构的联系交游及业务法律解释;
(10)法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的标准和法律解释
基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成,基金份额持有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。
(一)召开事由
律法则和中国证监会另有端正的除外:
(1)停止《基金合同》;
(2)更换基金料理东说念主;
(3)更换基金托管东说念主;
(4)解救基金运作方式;
(5)解救基金料理东说念主、基金托管东说念主的答谢尺度;
(6)变更基金类别;
(7)本基金与其他基金的合并;
(8)变更基金投资办法、规模或策略;
(9)变更基金份额持有东说念主大会标准;
(10)基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会;
(11)单独或系数持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份
额持有东说念主(以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额计较,下同)就合并事项书面
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要求召开基金份额持有东说念主大会;
(12)对基金合同当事东说念主权利和义务产生关键影响的其他事项;
(13)法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额
持有东说念主大会的事项。
无骨子性不利影响的前提下,以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改,
不需召开基金份额持有东说念主大会:
(1)法律法则要求加多的基金用度的收取;
(2)解救本基金的申购费率、调低赎回费率;
(3)因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
(4)对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化;
(5)加多、取消或解救基金份额类别竖立;
(6)基金料理东说念主、登记机构、基金销售机构解救联系认购、申购、赎回、
解救、基金交游、非交游过户、转托管等业务法律解释;
(7)推出新业务或服务;
(8)按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东说念主大会的其
他情形。
(二)会议召集东说念主及召集方式
金料理东说念主召集;
建议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,
并书面奉告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起
由基金托管东说念主自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理
东说念主,基金料理东说念主应当配合;
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召开基金份额持有东说念主大会,应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面奉告建议提议的基金份额持
有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起
份额持有东说念主仍觉得有必要召开的,应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面奉告建议提议的基金
份额持有东说念主代表和基金料理东说念主;基金托管东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开,并奉告基金料理东说念主,基金料理东说念主应当配合;
基金份额持有东说念主大会,而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的,单独或系数代表
基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有东说念主有权自行召集,并至少提前 30 日
报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的,基金
料理东说念主、基金托管东说念主应当配合,不得阻扰、干预;
益登记日。
(三)召开基金份额持有东说念主大会的文书时候、文书内容、文书方式
告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容:
(1)会议召开的时候、地点和会议步地;
(2)会议拟审议的事项、议事标准和表决方式;
(3)有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日;
(4)授权奉求阐述的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份,代理权限和代
理灵验期限等)、送达时候和地点;
(5)会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话;
(6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续;
(7)召集东说念主需要文书的其他事项。
中说明本次基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通信方式、奉求的公证机关过甚联
系方式和筹商东说念主、表决看法寄交的截止时候和收取方式。
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决看法的计票进行监督;如召集东说念主为基金托管东说念主,则应另行书面文书基金料理东说念主
到指定地点对表决看法的计票进行监督;如召集东说念主为基金份额持有东说念主,则应另行
书面文书基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金
料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的,不影响表决看法
的计票遵循。
(四)基金份额持有东说念主出席会议的方式
基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式、收集开会方式等
方式或法律法则、监管机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集东说念主
细目。
代表出席,现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持
有东说念主大会,基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的,不影响表决遵循。现场开
会同期相宜以下条件时,不错进行基金份额持有东说念主大会议程:
(1)切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主
持有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求阐述相宜法律法则、《基金合
同》和会议文书的端正,何况持有基金份额的凭证与基金料理东说念主理有的登记汉典
相符;
(2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄慢,
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
一)。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一,召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3
个月以后、6 个月以内,就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召
集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
步地或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集东说念主指定的地址。通
讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同期相宜以下条件时,通信开会的方式视为灵验:
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(1)会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后,在 2 个就业日内连
续公布联系提醒性公告;
(2)召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主(如果基金托管东说念主为召集东说念主,
则为基金料理东说念主)到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托
管东说念主(如果基金托管东说念主为召集东说念主,则为基金料理东说念主)和公证机关的监督下按照会
议文书端正的方式收取基金份额持有东说念主的表决看法;基金托管东说念主或基金料理东说念主经
文书不参加收取表决看法的,不影响表决遵循;
(3)本东说念主径直出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法的,基金份额持
有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
一);若本东说念主径直出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法基金份额持有东说念主所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东说念主不错在原公告
的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重
新召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之
一以上(含三分之一)基金份额的基金份额持有东说念主径直出具表决看法或授权他东说念主
代表出具表决看法;
(4)上述第(3)项中径直出具表决看法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主
出具表决看法的代理东说念主,同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决看法的
代理东说念主出具的奉求东说念主理有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求阐述符
正当律法则、《基金合同》和会议文书的端正,并与基金登记机构记录相符。
可通过收集等方式召开,本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现
场方式相勾搭的方式召开基金份额持有东说念主大会,会议标准比照现场开会和通信方
式开会的标准进行,且除书面授权外,基金份额持有东说念主之间的授权亦可根据召集
东说念主在大和会知中端正的方式,通过电话、收集等方式进行。
(五)议事内容与标准
议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的关键事项,如《基金合同》的关键修
改、决定停止《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律法则及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份
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额持有东说念主大会议论的其他事项。
基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文书后,对原有提案的修改应
当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
(1)现场开会
在现场开会的方式下,当先由大会主理东说念主按照下列第(七)条文矩标准细目
和公布监票东说念主,然后由大会主理东说念主宣读提案,经议论后进行表决,并形成大会决
议。大会主理东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表,在基金料理东说念主授权代表未能
主理大会的情况下,由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理;如果基金料理东说念主
授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会,则由出席大会的基金份额持有
东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生别称基金份额持有东说念主算作
该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基
金份额持有东说念主大会,不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名
(或单元称呼)、身份阐述文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主
姓名(或单元称呼)和筹商方式等事项。
(2)通信开会
在通信开会的情况下,当先由召集东说念主提前 30 日公布提案,在所文书的表决
截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决,在公证
机关监督下形成决议。
(六)表决
基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议:
决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为灵验;除下列第 2 项所端正的须以
终点决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。解救基金运作方式、更换
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基金料理东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》、本基金与其他基金合并以终点
决议通过方为灵验。
基金份额持有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。
采纳通信方式进行表决时,除非在计票时有充分的相背笔据阐述,不然提交
相宜会议文书中端正的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者,口头
相宜会议文书端正的表决看法视为灵验表决,表决看法腌臜不清或彼此矛盾的视
为弃权表决,但应当计入出具表决看法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。
基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
(七)计票
(1)如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集,基金份额持有东说念主大会的主理
东说念主应当在会议起原后文书在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主;如大会由基
金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集,然而基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的,基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议起原
后文书在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票
东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的,不影响计票的遵循。
(2)监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主当
场公布计票结果。
(3)如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀
疑,不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行
再行盘点,再行盘点以一次为限。再行盘点后,大会主理东说念主应当马上公布再行清
点结果。
(4)计票过程应由公证机关赐与公证,基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的,不影响计票的遵循。
在通信开会的情况下,计票方式为:由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表(若由基金托管东说念主召集,则为基金料理东说念主授权代表)的监督下进
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行计票,并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对表决看法的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
(八)见效与公告
基金份额持有东说念主大会的决议,召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。
基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在端正媒介上公告。如果接纳
通信方式进行表决,在公告基金份额持有东说念主大会决议时,必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行见效的基金份额持有东说念主
大会的决议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理
东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。
(九)实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制,则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主
和侧袋份额持有东说念主别离持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例,但若联系
基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有东说念主
持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例:
基金份额 10%以上(含 10%);
记日联系基金份额的二分之一(含二分之一);
持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一(含二分
之一);
于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大
会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有
东说念主大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)联系基金份额的持有东说念主参与或授
权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票;
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(含 50%)选举产生别称基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主;
之一以上(含二分之一)通过;
分之二以上(含三分之二)通过。
合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
(十)本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、表
决条件等端正,但凡径直援用法律法则或监管法律解释的部分,如将来法律法则或监
管法律解释修改导致联系内容被取消或变更的,基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并
提前公告后,可径直对本部天职容进行修改妥协救,无需召开基金份额持有东说念主大
会审议。
三、基金收益分配原则、履行方式
(一)基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额,基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
(二)基金可供分配利润
基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已扫尾收益的孰低数。
(三)基金收益分配原则
金合同》见效不悦 3 个月可不进行收益分配;
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不遴聘,本基金默
认的收益分配方式是现金分成;遴聘采纳红利再投资步地的,红利再投资的份额
免收申购费。合并投资东说念主在合并销售机构持有的基金份额只可遴聘一种分成方式;
红利再投资的基金份额在对应认购/申购/解救转入份额锁定持有期到期后即可
进行赎回或解救转出,不收取赎回用度;
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基金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值;
在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下,基金料理东说念主可在法律
法则允许的前提下酌情解救以上基金收益分配原则,此项解救不需要召开基金份
额持有东说念主大会,但应于变更实施日前在端正媒介公告。
(四)收益分配决策
基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益
分配对象、分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。
(五)收益分配决策的细目、公告与实施
本基金收益分配决策由基金料理东说念主拟定,并由基金托管东说念主复核,由基金料理
东说念主在 2 日内在端正媒介公告。
(六)基金收益分配中发生的用度
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投
资者的现金红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基金登
记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方
法,依照《业务法律解释》履行。
(七) 实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配,详见招募说明书的端正。
四、 与基金财产料理、运作联系用度的索要、支付方式与比例
(一)基金用度的种类
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用度。
(二)基金用度计提方法、计提尺度和支付方式
本基金的料理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。料理费的计较
方法如下:
H=E×1.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金料理费
E 为前一日的基金资产净值
基金料理费逐日计提,按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致
的财务数据,自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付,基
金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等,支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H=E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提,按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致
的财务数据,自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付,基
金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等,支付日历顺延。
上述“(一)基金用度的种类”中第 3-10 项用度,根据联系法则及相应协
议端正,按用度履行支拨金额列入当期用度,由基金托管东说念主从基金财产中支付。
(三)不列入基金用度的表情
下列用度不列入基金用度:
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基金财产的损失;
目。
(四)实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支,但
应待侧袋账户资产变现后方可列支,联系用度可酌情收取或减免,但不得收取管
理费,详见招募说明书的端正。
(五)基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法则执
行。基金财产投资的联系税收,由基金份额持有东说念主承担,基金料理东说念主或者其他扣
缴义务东说念主按照国度联系税收征收的端正代扣代缴。
五、基金资产的投资规模和投资限制
(一)投资办法
本基金在严格箝制风险并保持精深流动性的前提下,追求卓绝功绩相比基准
的投资答复。精选具有长期增长后劲的上市公司,力求扫尾基金资产的长期雄厚
升值。
(二)投资规模
本基金的投资规模包括国内照章刊行上市的股票(包含创业板、科创板过甚
他经中国证监会核准或注册上市的股票及存托凭证)、港股通标的股票、债券(包
括国内照章刊行和上市交游的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、
中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开辟行的次级债券、政府救济机构债
券、政府救济债券、地方政府债券、可解救债券)、资产救济证券、债券回购、
银行进款(包括公约进款、依期进款)、同行存单、货币商场用具、股指期货、国
债期货、股票期权以及经中国证监会允许基金投资的其他金融用具,但需相宜中
国证监会的联系端正。
本基金不错根据法律法则的端正参与融资业务。
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如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金料理东说念主在履行适当
标准后,不错将其纳入投资规模。
本基金的投资组合比举例下:
投资组合比例:本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 60%—95%(其
中投资于港股通标的股票的比例不向上股票资产的 50%)。每个交游日日终在扣
除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交游保证金以后,基金
保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例系数不低于基金资产
净值的 5%,本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
股指期货、国债期货、股票期权过甚他金融用具的投资比例依照法律法则或监管
机构的端正履行。
如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金料理东说念主在履行
适当标准后,不错解救上述投资品种的投资比例。
(三)投资策略
本基金的投资策略主要包括:
本基金依据依期公布的宏不雅和金融数据以及投资部门对于宏不雅经济、股市政
策、商场趋势的抽象分析,运用宏不雅经济模子(MEM)作念出对于宏不雅经济的评价,
勾搭基金合同、投资轨制的要求建议资产配置建议,经投资决策委员会审核后形
成资产配置决策。
本基金相持以计议为最主要的驱能源,计议创造长期价值的投资理念,依托
基金料理东说念主的投资计议团队,通过对上市公司深入、连续的计议,从下到上地精
选出精选高资产答复率且兼具长期增长后劲的股票构建投资组合。力求在箝制风
险的前提下取得长期稳健的收益。
一方面以交易模式、成长性、企业竞争力、企业料理与文化和估值等五个指
标为基础进行抽象评判,评判出行业所处的景象和改日发展趋势,筛选出经济周
期不同阶段的具有长期增长后劲的优质企业。
(1) 交易模式
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主要检会交易模式的可连续、可预计性,是否相宜产业发展趋势,利润与现
金流增长的细目性和连续性等。
(2) 成长性
主要检会国民经济发展与行业增长的关联度、行业发展空间、企业发展空间、
增长速率以及可连续性。
(3) 企业竞争力
相比同行业企业的筹划筹商如收入、成本、利润率、盘活率、资产答复率、
现金流情况等,发掘企业的各异化竞争上风。
(4) 企业料理与文化
再好的交易模式和好的竞争力也需要好的料理层和好的企业文化,来救济自
己的竞争力和护城河。咱们重心检会企业的运营效率、料理者资产配置才气以及
企业文化与料理层的价值不雅。
(5) 估值
根据各行业的秉性,细目合适该行业的估值方法。参考历史估值水平相通状
况下代表性国度和地区行业估值水平进而细目该行业的合理估值水平。
另一方面以资产答复率、功绩成长性、现金创造才气及估值合感性等四个标
准来预计个股的投资价值。
(1)资产答复率
本基金通过 ROE 和 ROIC 筹商来预计企业的资产答复率,一般来讲 ROE 及 ROIC
越高,企业的资产答复率越高,连续性越强,闲居投资价值越高。
(2)功绩成长性
有竞争力的企业闲居会连续提高我方的商场份额,卓绝行业合座的增长。本
基金通过分析企业曩昔功绩的增长连续性,挖掘改日功绩连续增长的优质标的,
剔除功绩增速逐年权贵下降的企业。
(3)现金创造才气
本基金通过分析企业的筹划性现金流、收入现金比、开脱现金流等财务筹商,
挖掘具有现金创造才气强的优质企业。
(4)估值合感性
本基金通过盈利预计模子、开脱现金流折现模子、P/E、P/B、EV/EBITA 等
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筹商对企业估值进行分析,挑选估值合理的投资标的。
在此基础上,勾搭基金料理东说念主股票计议数据库(SRD)对公司内在价值进行
再深入精细的分析,并进一步挖掘出优质上市公司股票进行投资。其中重心检会:
(1)业务价值(Franchise Value)
寻找领有高插足壁垒的上市公司,其一般具有以下一种或多种特征:居品定
价才气、革命技巧、资金密集、上风品牌、健全的销售收集及售后服务、限度经
济等。在经济增万古它们能创造连续性的成长,经济阑珊时亦能渡过难关,享有
高于商场平均水平的盈利才气,进而创造高业务价值,达致长期成本升值。
(2)估值水平(Valuation)
通过检会 PE、PB 等估值筹商,挑选出相对于合理价值存在扣头的股票。
(3)料理才气(Management)
耀眼公司治理、料理层的雄厚性以及料理班子的组成、学历、训戒等,了解
其料理才气以及是否诚信。
(4)开脱现金流量与分成政策(Cash Generation Capability)
耀眼企业创造现金流量的才气以及雄厚透明的分成派息政策。
由于本基金可通过内地与香港股票商场交游互联互通机制投资于香港股票
商场,因而本基金将在前述股票投资策略的基础上精选具有长期增长后劲的港股
通标的股票进行投资。
本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化,通过港股通机制投资于香港
股票商场。本基金将罢黜上述股票投资策略,并勾搭香港商场秉性,中式相宜本
基金投资办法的优质港股企业。
本基金的存托凭证投资将根据本基金的投资办法和上述境内上市交游的股
票投资策略,基于对基础证券投资价值的深入计议判断,通过定性和定量分析相
勾搭的方式,筛选具有相比上风的存托凭证算作投资标的。
债券投资在保证资产流动性的基础上,采纳利率预期策略、信用策略和时机
策略相勾搭的积极性投资方法,悉力在箝制种种风险的基础上获取雄厚的收益。
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(1)从上至下细目组合久期及类属资产配置
通过对宏不雅经济、货币和财政政策、商场结构变化、资金流动情况的计议,
勾搭宏不雅经济模子(MEM)判断收益率弧线变动的趋势及幅度,细目组合久期。
进而根据种种属资产的预期收益率,勾搭类属配置模子细目类别资产配置。
(2)从下到上个券遴聘
通过预计收益率弧线变动的幅度和步地,对比不同信用等级、在不同商场交
易债券的到期收益率,勾搭辩论流动性、票息、税收、可否回购等其它决定债券
价值的因素,发现商场中个券的相对失衡景象。
重心遴聘的债券品种包括:a.在相通信用质地和期限的债券中到期收益率较
高的债券;b.有较好流动性的债券;c.存在信用溢价的债券;d.较高债性或期权
价值的可解救债券;e.收益率水平合理的新券或者商场尚未正细目价的革命品种。
基金料理东说念主密切追踪最新发布的宏不雅经济数据和金融运行数据,分析宏不雅经
济运行的可能情景,预计财政政策、货币政策等政府宏不雅经济政策取向,分析金
融商场资金供求景象变化趋势,在此基础上预计商场利率水平变动趋势,以及收
益率弧线变化趋势。
基金料理东说念主密切追踪国债、金融债、企业(公司)债等不同债券种类的利差水
平,勾搭种种券种税收景象、流动性景象以及刊行东说念主信用质地景象的分析,评定
不同债券类属的相对投资价值,细目组搭伙产在不同债券类属之间的配置比例。
A.骑乘策略。当收益率弧线相比陡峻时,买入期限位于收益率弧线陡峻处
的债券,通过债券的收益率的下滑,进而取得成本利得收益。
B.息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购将所取得
资金投资于债券以获取逾额收益。
C.利差策略。当预期利差水平缩小时,买入收益率高的债券同期卖出收益
率低的债券,通过两债券利差的缩小取得投资收益;当预期利差水平扩大时,买
入收益率低的债券同期卖出收益率高的债券,通过两债券利差的扩大取得投资收
益。
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A.相对价值分析
基金料理东说念主根据依期公布的宏不雅和金融数据以及对宏不雅经济、股市政策、市
场趋势的抽象分析,判断下一阶段的商场走势,分析可转债股性和债性的相对价
值。通过对可转债转股溢价率和 Delta 系数的度量,筛选出股性或债性较强的品
种算作下一阶段的投资重心。
B.基本面计议
基金料理东说念主依据内、外部计议效率,运用景顺长城股票计议数据库(SRD)
对可转债标的公司进行多地方、多角度的分析,重心遴聘行业景气度较高、公司
基本面陶冶优良的标的公司。
C.估值分析
在基本面分析的基础上,运用 PE、PB、PCF、EV/EBITDA、PEG 等相对估值指
标以及 DCF、DDM 等十足估值方法对标的公司的股票价值进行评估。并根据标的
股票确当前价钱和办法价钱,运用期权订价模子别离计较可转债当前的理讲价钱
和改日办法价钱,进行投资决策。
本基金参与股指期货交游,根据风险料理的原则,以套期保值为目的,制定
相应的投资策略。
(1)时点遴聘:基金料理东说念主在交游股指期货时,重心关切当前经济景象、
政策倾向、资金流向、和技妙策议等因素。
(2)套保比例:基金料理东说念主根据对指数点位区间判断,在相宜法律法则的
前提下,决定套保比例。再根据基金股票投资组合的贝塔值,具体得出参与股指
期货交游的买卖张数。
(3)合约遴聘:基金料理东说念主根据股指期货那时的成交金额、持仓量和基差
等数据,遴聘和基金组合联系性高的股指期货合约为交游标的。
本基金投资国债期货将根据风险料理的原则,以套期保值为目的,主要评估
期货合约的流动性、交游活跃度等方面。本基金力求利用期货的杠杆作用,裁汰
基金资产解救的频率和交游成本。
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本基金投资股票期权将按照风险料理的原则,以套期保值为主要目的,勾搭
投资办法、比例限制、风险收益特征以及法律法则的联系限制和要求,细目参与
股票期权交游的投资时机和投资比例。若联系法律法则发生变化时,基金料理东说念主
股票期权投而已理从其最新端正,以相宜上述法律法则和监管要求的变化。改日
如法律法则或监管机构允许基金投资其他股票期权品种,本基金将在履行适当程
序后,纳入投资规模并制定相应投资策略。
本基金将通过对宏不雅经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行
业景气变化等因素的计议,预计资产池改日现金流变化,并通过计议标的证券发
行要求,预计提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同期,基金管
理东说念主将密切关切流动性对标的证券收益率的影响,抽象运用久期料理、收益率曲
线、个券遴聘以及把捏商场交游契机等积极策略,在严格箝制风险的情况下,结
合信用计议和流动性料理,遴聘风险解救后收益高的品种进行投资,以期取得长
期雄厚收益。
本基金参与融资业务将严格顺从中国证监会及联系法律法则的敛迹,合理利
用融资发掘可能的升值契机。投资原则为成心于基金资产升值,箝制着落风险,
对冲系统性风险,扫尾保值和锁定收益。
今后,跟着证券商场的发展、金融用具的丰富和交游方式的革命等,基金还
将积极寻求其他投资契机。
(四)投资限制
基金的投资组合应罢黜以下限制:
(1)本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 60%—95%(其中投资于港
股通标的股票的比例不向上股票资产的 50%);
(2)本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期
权合约需缴纳的交游保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到
期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申
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购款等;
(3)本基金持有一家公司刊行的证券(合并家公司在内地和香港同期上市
的 A+H 股系数计较),其市值不向上基金资产净值的 10%;
(4)本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券(合并家公司
在内地和香港同期上市的 A+H 股系数计较),不向上该证券的 10%,完全按照有
关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求端正的比例限制;
(5)本基金投资于合并原始权益东说念主的种种资产救济证券的比例,不得向上
基金资产净值的 10%;
(6)本基金持有的全部资产救济证券,其市值不得向上基金资产净值的 20%;
(7)本基金持有的合并(指合并信用级别)资产救济证券的比例,不得向上
该资产救济证券限度的 10%;
(8)本基金料理东说念主料理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的种种资产救济
证券,不得向上其种种资产救济证券系数限度的 10%;
(9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救济证券。
基金持有资产救济证券期间,如果其信用等级下降、不再相宜投资尺度,应在评
级文书发布之日起 3 个月内赐与全部卖出;
(10)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不向上本基金的总
资产,本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
(11)本基金插足天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得向上基
金资产净值的 40%,插足天下银行间同行商场进行债券回购的最长期限为 1 年,
债券回购到期后不得延期;
(12)本基金料理东说念主料理的全部洞开式基金(包括洞开式基金以及处于洞开
期的依期洞开基金)持有一家上市公司刊行的可运动股票,不得向上该上市公司
可运动股票的 15%;本基金料理东说念主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的
可运动股票,不得向上该上市公司可运动股票的 30%;完全按照联系指数的组成
比例进行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前
述比例限制;
(13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得向上本基金资产
净值的 15%;因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金料理东说念主
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之外的因素致使基金不相宜该比例限制的,基金料理东说念主不得主动新增流动性受限
资产的投资;
(14)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对
手开展逆回购交游的,可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范
围保持一致;
(15)本基金资产总值不向上基金资产净值的 140%;
(16)本基金若参与股指期货交游,依据下列尺度建构组合:
基金资产净值的 10%;
值与有价证券市值之和不得向上基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、
债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资产救济证券、买入返售金融资产
(不含质押式回购)等;
基金持有的股票总市值的 20%;
差计较)应当相宜基金合同对于股票投资比例的联系约定;
额不得向上上一交游日基金资产净值的 20%;
(17)本基金若参与国债期货交游,需顺从下列投资比例限制:
基金资产净值的 15%;
金持有的债券总市值的 30%;
额不得向上上一交游日基金资产净值的 30%;
入、卖出洋债期货合约价值,系数(轧差计较)应当相宜基金合同对于债券投资
比例的联系约定;
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(18)因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得向上基金资产
净值的 10%;开仓卖出认购股票期权的,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽股
票期权的,应持有合约行权所需的全额现金或交游所法律解释认同的可冲抵股票期权
保证金的现金等价物;未平仓的股票期权合约面值不得向上基金资产净值的 20%。
其中,合约面值按照行权价乘以合约乘数计较;
(19)本基金参与融资业务后,在职何交游日日终,持有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和,不得向上基金资产净值的 95%;
(20)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票履行,与境
内上市交游的股票合并计较;
(21)法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述(2)、
(9)、
(13)、
(14)情形之外,因证券、期货商场波动、证券发
行东说念主合并、基金限度变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述
端正投资比例的,基金料理东说念主应当在 10 个交游日内进行解救,但中国证监会规
定的特殊情形除外。法律法则另有端正的,从其端正。
基金料理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的联系约定。在上述期间内,本基金的投资规模、投资策略应当相宜
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日
起起原。
法律法则或监管部门取消或解救上述限制,如适用于本基金,基金料理东说念主在
履行适当标准后,则本基金投资不再受联系限制或按照解救后的端正履行。
为贯注基金份额持有东说念主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行径:
(1)承销证券;
(2)违背端正向他东说念主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无尽就业的投资;
(4)买卖其他基金份额,然而法律法则或中国证监会另有端正的除外;
(5)向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资;
(6)从事内幕交游、主管证券交游价钱过甚他不正直的证券交游行径;
(7)法律、行政法则和中国证监会端正回绝的其他行径。
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基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、履行
箝制东说念主或者与其有关键猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他关键关联交游的,应当相宜基金的投资办法和投资策略,罢黜基金份
额持有东说念主利益优先原则,注意利益破坏,建立健全里面审批机制和评估机制,按
照商场公说念合理价钱履行。联系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意,并按法律
法则赐与透露。关键关联交游应提交基金料理东说念主董事会审议,并经过三分之二以
上的沉寂董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。
法律法则或监管部门取消或解救上述限制,如适用于本基金,基金料理东说念主在
履行适当标准后,则本基金投资按照取消或按照解救后的端正履行。
(五)功绩相比基准
中证 800 指数收益率*60%+中证港股通抽象指数(东说念主民币)收益率*20%+中证
抽象债指数收益率*20%。
中证 800 指数是由中证指数有限公司编制,由中证 500 指数和沪深 300 指数
成份股一齐组成,抽象反应沪深证券商场内大中小市值公司的合座情况。本基金
在全商场规模内遴聘企业筹划品性和企业竞争力的优质股票,中证 800 指数商场
代表性强且基本反应了较大部分股票商场的情况,适协算作本基金权益类资产部
分的功绩相比基准。
中证港股通抽象指数由中证指数有限公司编制,该指数中式相宜港股通资历
的普通股算作样本股,接纳开脱运动市值加权计较,以反应港股通规模内上市公
司的合座景象和走势,具有精深的商场代表性。
中证抽象债指数由在沪深证券交游所及银行间商场上市的剩余期限 1 个月
以上的国债、金融债、企业债、央行单据及企业短期融资券组成,反应全商场债
券的合座表现。
本基金为搀和型基金,基于本基金的投资规模和投资比例限制,上述功绩比
较基准当今或然较好地反应本基金的投资立场及风险收益特征。
如果今后法律法则发生变化,或者有更泰斗的、更能为商场遍及接受的功绩
相比基准推出,或者是商场上出现愈加妥贴用于本基金的功绩相比基准时,基金
料理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适当标准后可变更业
绩相比基准,报中国证监会备案并实时公告, 无需召开基金份额持有东说念主大会。
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(六)风险收益特征
本基金为搀和型基金,其预期收益和风险高于货币商场基金和债券型基金,
低于股票型基金。
本基金还可投资港股通标的股票。除了需要承担与内地证券投资基金相通的
商场波动风险等一般投资风险之外,本基金还濒临港股通机制下因投资环境、投
资标的、商场轨制以及交游法律解释等各异带来的独特风险。
(七)基金料理东说念主代表基金应用鼓励或债权东说念主权利的处理原则及方法
护基金份额持有东说念主的利益;
东说念主牟取任何欠妥利益。
(八)侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时,根据最大限定保护基金
份额持有东说念主利益的原则,基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并参谋管帐师事
务所看法后,不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变
现和支付等对投资者权益有关键影响的事项详见招募说明书的端正。
六、 基金资产净值的计较和公告方式
(一)基金资产总值
基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的
申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。
(二)基金资产净值
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基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
(三)基金份额净值是按照每个估值日闭市后,基金资产净值除以当日基金
份额的余额数目计较,精准到 0.0001 元,少量点后第 5 位舍去,由此产生的误
差计入基金财产。基金料理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急解救机制。
国度另有端正的,从其端正。
基金料理东说念主每个估值日计较基金资产净值及基金份额净值,并按端正公告。
基金料理东说念主应每个估值日对基金资产估值。但基金料理东说念主根据法律法则或基
金合同的端正暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金资产估值后,将基
金份额净值结果发送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金料理东说念主按约
定对外公布。
(四)基金净值信息的公告方式
《基金合同》见效后,在起原办理基金份额申购或者赎回前,基金料理东说念主应
当至少每周在端正网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在起原办理基金份额申购或者赎回后,基金料理东说念主应当在不晚于每个洞开日
的次日,通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点,透露洞开日的基金份
额净值和基金份额累计净值。
基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日,在端正网站透露半
年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
七、 基金合同肃清和停止的事由、标准以及基金财产的算帐方式
(一)《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规
定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项,由基金料理东说念主和
基金托管东说念主同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
自决议见效后两日内在端正媒介公告。
(二)《基金合同》的停止事由
有下列情形之一的,经履行联系标准后,《基金合同》应当停止:
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基金托管东说念主联络的;
基金合同停止后,基金料理东说念主和基金托管东说念主有权依照《基金法》、
《运作办法》、
《销售办法》、基金合同过甚他联系法律法则的端正,应用请求给付答谢、从基
金资产中取得补偿的权利。
(三)基金财产的算帐
成立基金财产算帐小组,基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监
督下进行基金算帐。
管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。
估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。
(1)《基金合同》停止情形出面前,由基金财产算帐小组统一接管基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和说明;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作算帐文书;
(5)礼聘管帐师事务所对算帐文书进行外部审计,礼聘讼师事务所对算帐
文书出具法律看法书;
(6)将算帐文书报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分配。
而不可实时变现的,算帐期限相应顺延。
(四)算帐用度
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算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理费
用,算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
(五)基金财产算帐剩余资产的分配
依据基金财产算帐的分配决策,将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后,按基金份额持有东说念主理有的基金
份额比例进行分配。
(六)基金财产算帐的公告
算帐过程中的联系关键事项须实时公告;基金财产算帐文书经相宜《中华东说念主
民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后,
由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清
算文书报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财
产算帐小组应当将算帐文书登载在端正网站上,并将算帐文书提醒性公告登载在
端正报刊上。
(七)基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存,保存期限不低于法律法则
端正的最短期限。
八、 争议的处理
各方当事东说念主同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争
议,基金合同各方当事东说念主应尽量通过协商、长入道路处分。如经友好协商、长入
未能处分的,任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院,按照深圳海外仲裁院
届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的,对各方
当事东说念主均有敛迹力,除非仲裁裁决另有端正,仲裁用度由败诉方承担。
争议处理期间,基金合同当事东说念主应信守各自的职责,不绝诚恳、发愤、尽责
地履行《基金合同》和托管公约端正的义务,贯注基金份额持有东说念主的正当权益。
《基金合同》适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。
九、 基金合同存放地和投资者取得合同的方式
《基金合同》可印制成册,供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构
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的办公场所和营业场所查阅。
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第二十一部分、基金托管公约的内容选录
一、托管公约当事东说念主
(一)基金料理东说念主(也可称资产料理东说念主)
称呼:景顺长城基金料理有限公司
住所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里开辟广场第 1 座 21 层
办公地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里开辟广场第 1 座 21 层
邮政编码:518048
法定代表东说念主: 李进
成立时候: 2003 年 6 月 12 日
批准设立机关:中国证券监督料理委员会
批准设立文号:证监基金字[2003]76 号
组织步地:有限就业公司
注册成本: 1.3 亿元东说念主民币
存续期间:连续筹划
筹划规模:基金召募;基金销售;资产料理以及中国证监会许可的其它业务。
(二)基金托管东说念主
称呼:招商银行股份有限公司(简称:招商银行)
住所:深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦
邮政编码:518040
法定代表东说念主:缪建民
成立时候:1987 年 4 月 8 日
基金托管业务批准文号:证监基金字200283 号
组织步地:股份有限公司
注册成本:东说念主民币 252.20 亿元
存续期间:连续筹划
二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查
(一)基金托管东说念主根据联系法律法则的端正以及《基金合同》的约定,对基
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金投资规模、投资比例、投资限制、关联方交游等进行监督。
本基金的投资规模包括国内照章刊行上市的股票(包含创业板、科创板过甚
他经中国证监会核准或注册上市的股票及存托凭证)、港股通标的股票、债券(包
括国内照章刊行和上市交游的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、
中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开辟行的次级债券、政府救济机构债
券、政府救济债券、地方政府债券、可解救债券)、资产救济证券、债券回购、
银行进款(包括公约进款、依期进款)、同行存单、货币商场用具、股指期货、国
债期货、股票期权以及经中国证监会允许基金投资的其他金融用具,但需相宜中
国证监会的联系端正。
本基金不错根据法律法则的端正参与融资业务。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金料理东说念主在履行适当
标准后,不错将其纳入投资规模。
投资组合比例:本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 60%—95%(其
中投资于港股通标的股票的比例不向上股票资产的 50%)。每个交游日日终在扣
除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交游保证金以后,基金
保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例系数不低于基金资产
净值的 5%,本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
股指期货、国债期货、股票期权过甚他金融用具的投资比例依照法律法则或监管
机构的端正履行。
如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金料理东说念主在履行
适当标准后,不错解救上述投资品种的投资比例。
基金的投资组合应罢黜以下限制:
(1)本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 60%—95%(其中投资于港
股通标的股票的比例不向上股票资产的 50%);
(2)本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期
权合约需缴纳的交游保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到
期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申
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购款等;
(3)本基金持有一家公司刊行的证券(合并家公司在内地和香港同期上市
的 A+H 股系数计较),其市值不向上基金资产净值的 10%;
(4)本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券(合并家公司
在内地和香港同期上市的 A+H 股系数计较),不向上该证券的 10%,完全按照有
关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求端正的比例限制;
(5)本基金投资于合并原始权益东说念主的种种资产救济证券的比例,不得向上
基金资产净值的 10%;
(6)本基金持有的全部资产救济证券,其市值不得向上基金资产净值的 20%;
(7)本基金持有的合并(指合并信用级别)资产救济证券的比例,不得向上
该资产救济证券限度的 10%;
(8)本基金料理东说念主料理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的种种资产救济
证券,不得向上其种种资产救济证券系数限度的 10%;
(9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救济证券。
基金持有资产救济证券期间,如果其信用等级下降、不再相宜投资尺度,应在评
级文书发布之日起 3 个月内赐与全部卖出;
(10)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不向上本基金的总
资产,本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
(11)本基金插足天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得向上基
金资产净值的 40%,插足天下银行间同行商场进行债券回购的最长期限为 1 年,
债券回购到期后不得延期;
(12)本基金料理东说念主料理的全部洞开式基金(包括洞开式基金以及处于洞开
期的依期洞开基金)持有一家上市公司刊行的可运动股票,不得向上该上市公司
可运动股票的 15%;本基金料理东说念主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的
可运动股票,不得向上该上市公司可运动股票的 30%;完全按照联系指数的组成
比例进行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前
述比例限制;
(13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得向上本基金资产净
值的 15%;因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金料理东说念主之
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外的因素致使基金不相宜该比例限制的,基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资
产的投资;
(14)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对
手开展逆回购交游的,可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资规模
保持一致;
(15)本基金资产总值不向上基金资产净值的 140%;
(16)本基金若参与股指期货交游,依据下列尺度建构组合:
基金资产净值的 10%;
值与有价证券市值之和不得向上基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、
债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资产救济证券、买入返售金融资产
(不含质押式回购)等;
基金持有的股票总市值的 20%;
差计较)应当相宜基金合同对于股票投资比例的联系约定;
额不得向上上一交游日基金资产净值的 20%;
(17)本基金若参与国债期货交游,需顺从下列投资比例限制:
基金资产净值的 15%;
金持有的债券总市值的 30%;
额不得向上上一交游日基金资产净值的 30%;
入、卖出洋债期货合约价值,系数(轧差计较)应当相宜基金合同对于债券投资
比例的联系约定;
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(18)因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得向上基金资产
净值的 10%;开仓卖出认购股票期权的,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽股
票期权的,应持有合约行权所需的全额现金或交游所法律解释认同的可冲抵股票期权
保证金的现金等价物;未平仓的股票期权合约面值不得向上基金资产净值的 20%。
其中,合约面值按照行权价乘以合约乘数计较;
(19)本基金参与融资业务后,在职何交游日日终,持有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和,不得向上基金资产净值的 95%;
(20)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票履行,与境
内上市交游的股票合并计较;
(21)法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述(2)、
(9)、
(13)、
(14)情形之外,因证券、期货商场波动、证券发
行东说念主合并、基金限度变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述
端正投资比例的,基金料理东说念主应当在 10 个交游日内进行解救,但中国证监会规
定的特殊情形除外。法律法则另有端正的,从其端正。
基金料理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的联系约定。在上述期间内,本基金的投资规模、投资策略应当相宜
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起
起原。
法律法则或监管部门取消或解救上述限制,如适用于本基金,基金料理东说念主在
履行适当标准后,则本基金投资不再受联系限制或按照解救后的端正履行。
(1)承销证券;
(2)违背端正向他东说念主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无尽就业的投资;
(4)买卖其他基金份额,然而法律法则或中国证监会另有端正的除外;
(5)向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资;
(6)从事内幕交游、主管证券交游价钱过甚他不正直的证券交游行径;
(7)法律、行政法则和中国证监会端正回绝的其他行径。
法律法则或监管部门取消或解救上述限制,如适用于本基金,基金料理东说念主在
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景顺长城计议驱动三年持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书
履行适当标准后,则本基金投资按照取消或解救后的端正履行。
际箝制东说念主或者与其有关键猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,
或者从事其他关键关联交游的,应当相宜基金的投资办法和投资策略,罢黜基金
份额持有东说念主利益优先原则,注意利益破坏,建立健全里面审批机制和评估机制,
按照商场公说念合理价钱履行。联系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意,并按法
律法则赐与透露。关键关联交游应提交基金料理东说念主董事会审议,并经过三分之二
以上的沉寂董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。
(二)基金托管东说念主根据联系法律法则的端正及《基金合同》的约定,对基金
料理东说念主遴聘进款银行进行监督。基金投资银行依期进款的,基金料理东说念主应根据法
律法则的端正及《基金合同》的约定,细目相宜条件的扫数进款银行的名单,并
实时提供给基金托管东说念主,基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的交游敌手是否
相宜联系端正进行监督。对于不相宜端正的银行进款,基金托管东说念主不错拒却履行,
并文书基金料理东说念主。
本基金投资银行进款应相宜如下端正:
但投资于有进款期限,根据公约可提前支取的银行进款不受上述比例限制;本基
金投资于具有基金托管东说念主资历的合并交易银行的银行进款、同行存单占基金资产
净值的比例系数不得向上 20%,投资于不具有基金托管东说念主资历的合并交易银行的
银行进款、同行存单占基金资产净值的比例系数不得向上 5%。
联系法律法则或监管部门制定或修改新的依期进款投资政策,基金料理东说念主履
行适当标准后,可相应解救投资组合限制的端正。
务历程、岗亭职责、风险箝制措施和监察稽核轨制,切实注意联系风险。基金托
管东说念主负责对本基金银行依期进款业务的监督与核查,审查、复核联系公约、账户
汉典、投资指示、进款证实书等联系文献,切实履行托管职责。
(1)基金料理东说念主负责箝制信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等
级、进款银行的支付才气等触及到进款银行遴聘方面的风险。因遴聘进款银行不
当形成基金财产损失的,由基金料理东说念主承担就业。
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景顺长城计议驱动三年持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书
(2)基金料理东说念主负责箝制流动性风险,并承担因箝制不力而形成的损失。
流动性风险主要包括基金料理东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而
进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不可知足基金正常结算业务的
风险、因全部提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金
流动性方面的风险。
(3)基金料理东说念主须加强里面风险箝制轨制的开辟。如因基金料理东说念主职工职
务步履导致基金财产受到损失的,需由基金料理东说念主承担由此形成的损失。
(4)基金料理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时,应严格顺从《基金
法》、
《运作办法》等联系法律法则,以及国度联系账户料理、利率料理、支付结
算等的各项端正。
(三)基金投资银行进款公约的坚决、账户开设与料理、投资指示与资金划
付、账目查对、到期兑付、提前支取
(1)基金料理东说念主应与相宜资历的进款银行总行或其授权分行坚决《基金存
款业务总体协作公约》(以下简称《总体协作公约》),细目《进款公约书》的格
式范本。《总体协作公约》和《进款公约书》的步地范本由基金托管东说念主与基金管
理东说念主共同约定。
(2)基金托管东说念主依据联系法则对《总体协作公约》和《进款公约书》的内
容进行复核,审查进款银行资历等。
(3)基金料理东说念主应在《进款公约书》中明确进款证实书或其他灵验进款凭
证的办理方式、邮寄地址、筹商东说念主和筹商电话,以及进款证实书或其他灵验凭证
在邮寄过程中遗失后,进款余额的说明及兑付办法等。
(4)由进款银行指定的存放进款的分支机构(以下简称“进款分支机构”)
寄送或上门托福进款证实书或其他灵验进款凭证的,基金托管东说念主可向进款分支机
构的上司行发出进款余额询证函,进款分支机构过甚上司行应予配合。
(5)基金料理东说念主应在《进款公约书》中端正,基金存放到期或提前兑付的
资金应全部划转到指定的基金托管账户,并在《进款公约书》写明账户称呼和账
号,未划入指定账户的,由进款银行承担一切就业。
(6)基金料理东说念主应在《进款公约书》中端正,在存期内,如本基金银行账
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户、预留印鉴发生变更,料理东说念主应实时书面文书进款行,书面文书应加盖基金托
管东说念主预留印鉴。进款分支机构应实时就变更事项向基金料理东说念主、基金托管东说念主出具
谨慎书面说明书。变更文书的送达方式同开户手续。在存期内,进款分支机构和
基金托管东说念主的指定筹商东说念主变更,应实时加盖公章书面文书对方。
(7)基金料理东说念主应在《进款公约书》中端正,因依期进款产生的存单不得
被质押或以任何方式被典质,不得用于转让和背书。
(1)基金投资于银行进款时,基金料理东说念主应当依据基金料理东说念主与进款银行
坚决的《总体协作公约》、
《进款公约书》等,以基金的口头在进款银行总行或授
权分行指定的分支机构开立银行账户。
(2)基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主看守和使用。
(1)进款证实书等进款凭证传递
进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管
理东说念主应在《进款公约书》中端正,进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或
其他灵验进款凭证(下称“进款凭证”),该进款凭证为基金进款说明或到期支款
的灵验凭证,且对应每笔进款仅能开具独一进款凭证。资金到账当日,由进款银
行分支机构指定的管帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话说明
收妥后,将进款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东说念主指定筹商东说念主;若
进款银行分支机构代为看守进款凭证的,由进款银行分支机构指定管帐主管传真
一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话说明收妥。
(2)进款凭证的遗失补办
进款凭证在邮寄过程中遗失的,由基金料理东说念主向进款银行建议补办苦求,基
金料理东说念主应督促进款银行尽快补办进款凭证,并按以上(1)的方式快递或上门
托福至基金托管东说念主,原进款凭证自动作废。
(3)账目查对
每个就业日,基金料理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计
利息。
基金料理东说念主应在《进款公约书》中端正,对于存期向上 3 个月的依期进款,
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进款银行应于每季末后 5 个就业日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。因进款
银行未寄送对账单形成的资金被挪用、盗取的就业由进款银行承担。
进款银行应配合基金托管东说念主对进款凭证的询证,并在询证函上加盖进款银行
公章寄送至基金托管东说念主指定筹商东说念主。
(4)到期兑付
基金料理东说念主提前文书基金托管东说念主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分
支机构指定的管帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的,应与基金托管东说念主电话
参谋。进款到期前基金料理东说念主与进款银行说明进款凭证收到并于到期日兑付进款
本息事宜。
基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时,文书基金
料理东说念主与进款银行接洽进款到账时候及利息补付事宜。基金料理东说念主应将接洽结果
奉告基金托管东说念主,基金托管东说念主收妥进款本息确当日文书基金料理东说念主。
基金料理东说念主应在《进款公约书》中端正,进款凭证在邮寄过程中遗失的,存
款银行应立即文书基金托管东说念主,基金托管东说念主在原进款凭证复印件上加盖公章并出
具联系阐述文献后,与进款银行指定管帐主管电话说明后,进款银行应在到期日
将进款本息划至指定的基金资金账户。如果进款到期日为法定节沐日,进款银行
顺延至到期后第一个就业日支付,进款银行需按原公约约定利率和履行脱期天数
支付脱期利息。
如果在进款期限内,由于基金限度发生缩减的原因或者出于流动性料理的需
要等原因,基金料理东说念主不错提前支取全部或部分资金。
提前支取的具体事项按照基金料理东说念主与进款银行坚决的《进款公约书》履行。
基金托管东说念主发现基金料理东说念主在进行进款投资时有违背联系法律法则的端正
及《基金合同》的约定的步履,应实时以书面步地文书基金料理东说念主在 10 个就业
日内纠正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在 10 个就业日内纠正
的,基金托管东说念主应文书中国证监会。基金托管东说念主发现基金料理东说念主有关键违法步履,
应立即文书中国证监会,同期文书基金料理东说念主在 10 个就业日内纠正或拒却结算,
若因基金料理东说念主拒不履行形成基金财产损失的,联系损失由基金料理东说念主承担,基
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金托管东说念主不承担任何就业。
(四)基金托管东说念主根据联系法律法则的端正及《基金合同》的约定,对基金
料理东说念主参与银行间债券商场进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金
托管东说念主提供相宜法律法则及行业尺度的、经谨慎遴聘的、本基金适用的银行间债
券商场交游敌手名单并约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金料理东说念主有责
任确保实时将更新后的交游敌手名单发送给基金托管东说念主,不然由此形成的损失应
由基金料理东说念主承担。基金料理东说念主应严格按照交游敌手名单的规模在银行间债券市
场遴聘交游敌手。基金托管东说念主监督基金料理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场
交游敌手名单进行交游。在基金存续期间基金料理东说念主不错解救交游敌手名单,但
应将解救结果至少提前一个就业日书面文书基金托管东说念主。新名单细目时已与本次
剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游,仍应按照公约进行结算,但不得再发
生新的交游。如基金料理东说念主根据商场需要临时解救银行间债券交游敌手名单及结
算方式的, 应在过后实时文书基金托管东说念主,并向其说明事理。
基金料理东说念主负责对交游敌手的资信箝制,按银行间债券商场的交游法律解释进行
交游,并负责处分因交游敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的交游
敌手在基金料理东说念主细目的时候内仍未承担讲错就业过甚他联系法律就业的,基金
料理东说念主不错对相应损失先行赐与承担,然后再向联系交游敌手追偿。基金托管东说念主
则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现
基金料理东说念主莫得按照预先约定的交游敌手进行交游时,基金托管东说念主应实时提醒基
金料理东说念主,基金托管东说念主不承担由此形成的任何损构怨就业。
(五)本基金投资运动受限证券,应顺从《对于基金投资非公开辟行股票等
运动受限证券联系问题的文书》等联系监管端正。
公司证券刊行料理办法》范例的非公开辟行股票、公开辟行股票网下配售部分等
在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券,不包括由于发布关键音问或其他原
因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等运动受限证券。
本基金不错投资经中国证监会批准的非公开辟行证券,且限于由中国证券登
记结算有限就业公司、中央国债登记结算有限就业公司或银行间商场算帐所股份
有限公司负责登记和存管的,并可在证券交游所或天下银行间债券商场交游的证
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券。
本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开辟行证券。
本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。
金料理东说念主董事会批准的联系基金投资运动受限证券的投资决策历程、风险箝制制
度。基金投资非公开辟行股票,基金料理东说念主还应提供基金料理东说念主董事会批准的流
动性风险处置预案。上述汉典应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度
和投资比例箝制情况。
基金料理东说念主应至少于初次履行投资指示之前两个就业日将上述汉典书面发
至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有满盈的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上
述汉典后两个就业日内,以书面或其他两边认同的方式说明收到上述汉典。
基金料理东说念主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责,确保春联系风险
采纳积极灵验的措施,在合理的时候内灵验处分基金运作的流动性问题。如因基
金多量赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活贫窭时,基金料理东说念主
应保证提供足额现金确保基金的支付结算,并承担扫数损失。对本基金因投资流
通受限证券导致的流动性风险,基金托管东说念主不承担任何就业。
要求的联系书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发
行证券数目、刊行价钱、锁依期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的
认购款、资金划付时候等。基金料理东说念主应保证上述信息的信得过、圆善,并应至少
于拟履行投资指示前两个就业日将上述信息书面发至基金托管东说念主,保证基金托管
东说念主有满盈的时候进行审核。
由于基金料理东说念主未实时提供联系证券的具体的必要的信息,致使基金托管东说念主
无法审核认购指示而影响认购款项划拨的,基金托管东说念主免于承担就业。
资运动受限证券的步履。如发现基金料理东说念主违背了《基金合同》、
《托管公约》以
过甚他联系法律法则的联系端正,应实时文书基金料理东说念主,并申诉中国证监会,
同期采纳合理措施保护基金投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金料理东说念主的作恶、
违法以及违背《基金合同》、
《托管公约》的投资指示不予履行,独立即文书基金
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料理东说念主纠正,基金料理东说念主不予纠正或已代表基金签署合同不得不履行时,基金托
管东说念主应向中国证监会文书。
会端正媒介透露所投资非公开辟行股票的称呼、数目、总成本、账面价值,以及
总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。
(六)基金料理东说念主应当对投资中期单据业务进行计议,谨慎评估中期单据投
资业务的风险,本着审慎、发愤尽责的原则进行中期单据的投资业务,并应相宜
法律法则及监管机构的联系端正。
(七)基金托管东说念主根据联系法律法则的端正及《基金合同》的约定,对基金
资产净值计较、基金份额净值计较、基金用度开支及收入细目、基金收益分配、
联系信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。
(八)基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作违
反法律法则、《基金合同》和本托管公约的端正,应实时以电话、邮件或书面提
示等方式文书基金料理东说念主限期纠正。 基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主
的监督和核查。基金料理东说念主收到文书后应实时查对并回复基金托管东说念主,对于收到
的书面文书,基金料理东说念主应以书面步地给基金托管东说念主发出回函,就基金托管东说念主的
疑义进行解释或举证,说明违法原因及纠正期限。在上述规依期限内,基金托管
东说念主有权随时对文书县项进行复查,督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管
东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的,基金托管东说念主应文书中国证监会。
(九)基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、
《基金合同》
和本托管公约对基金业务履行核查。包括但不限于:对基金托管东说念主发出的提醒,
基金料理东说念主应在端正时候内答复并改正,或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证;
对基金托管东说念主按照法律法则、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送
基金监督文书的事项,基金料理东说念主应积极配合提供联系数据汉典和轨制等。
(十)若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交游标准仍是见效的指示违背法律、
行政法则和其他联系端正,或者违背基金合同约定的,应当立即文书基金料理东说念主
实时纠正,由此形成的损失由基金料理东说念主承担,基金托管东说念主在履行其文书义务后,
赐与免责。
(十一)基金托管东说念主发现基金料理东说念主有关键违法步履,应实时文书中国证监
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会,同期文书基金料理东说念主限期纠正。
三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查
(一)基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查,核查事项包括
基金托管东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所
需账户、复核基金料理东说念主计较的基金净值信息、根据基金料理东说念主指示办理算帐
交收、联系信息透露和监督基金投资运作等步履。
(二)基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分
账料理、未履行或无故延长履行基金料理东说念主资金划拨指示、浮现基金投资信息
等违背《基金法》、基金合同、托管公约过甚他联系端正时,应实时以书面步地
文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面文书后应鄙人一就业日前实时
查对并以书面步地给基金料理东说念主发出回函,说明违法原因及纠正期限,并保证
在规依期限内实时改正。在上述规依期限内,基金料理东说念主有权随时对文书县项
进行复查,督促基金托管东说念主改正。
(三)基金托管东说念主有义务配合和协助基金料理东说念主依照法律法则、基金合同和
本托管公约对基金业务履行核查,包括但不限于:对基金料理东说念主发出的书面提
示,基金托管东说念主应在端正时候内答复并改正,或就基金料理东说念主的疑义进行解释
或举证;基金托管东说念主应积极配合提供联系汉典以供基金料理东说念主核查托管财产的
圆善性和信得过性。
(四)基金料理东说念主发现基金托管东说念主有关键违法步履,应实时文书中国证监会,
同期文书基金托管东说念主限期纠正,并将纠正结果文书中国证监会。
四、基金财产的看守
(一)基金财产看守的原则
户。
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理,确保基金财产的圆善与沉寂。
基金财产。未经基金料理东说念主的正直指示,不得自走运用、刑事就业、分配基金的任
何资产。不属于基金托管东说念主履行灵验箝制下的资产及什物证券等在基金托管东说念主
看守期间的损坏、灭失,基金托管东说念主不承担由此产生的就业。
细目到账日历并文书基金托管东说念主,到账日基金财产莫得到达基金资金账户的,
基金托管东说念主应实时文书基金料理东说念主采纳措施进行催收,基金料理东说念主应负责向有
关当事东说念主追偿基金财产的损失。
机构的基金资产,或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金资产(包括但
不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等)过甚收益,由于该等机构或该机
构会员单元等本公约当事东说念主外第三方的诓骗、武断、过失或停业等原因给基金
资产形成的损失等不承担就业。
基金财产。
(二)基金召募期间及召募资金的验资
东说念主开立并料理。
基金份额持有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等联系端正后,基金料理东说念主
应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户,同
时在端正时候内,基金料理东说念主应礼聘相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐
师事务所进行验资,出具验资文书。出具的验资文书由参加验资的 2 名或 2 名以
上中国注册管帐师署名方为灵验。
端正办理退款等事宜。
(三)基金资金账户的开立和料理
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“托管账户”),看守基金的银行进款,并根据基金料理东说念主的指示办理资金收付。
托管账户称呼应为“景顺长城计议驱动三年持有期搀和型证券投资基金”,预
留印鉴为基金托管东说念主图章。
管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户;亦不得使用
基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。
关端正。
(四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理
为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。
托管东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户,
亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。
的料理和运用由基金料理东说念主负责。
结算备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司
的一级法东说念主算帐就业,基金料理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金
等的收取按照中国证券登记结算有限就业公司的端正履行。
他投资品种的投资业务,触及联系账户的开立、使用的,按联系端正开立、使
用并料理;若无联系端正,则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的端正
履行。
(五)债券托管账户的开设和料理
基金合同见效后,基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限
就业公司和银行间商场算帐所股份有限公司的联系端正,以基金的口头在银行
间商场登记结算机构开立债券托管账户,并代表基金进行银行间商场债券的结
算。
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(六)其他账户的开立和料理
等,基金托管东说念主按照端正开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开
立后,基金料理东说念主应以书面步地将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金
密码和商场监控中心的登录用户名及密码奉告基金托管东说念主。资金密码和商场监
控中心登录密码重置由基金料理东说念主进行,重置后务必实时文书基金托管东说念主。
基金托管东说念主和基金料理东说念主应当在开户过程中彼此配合,并提供所需汉典。
基金料理东说念主保证所提供的账户开户材料的信得过性和灵验性,且在联系汉典变更
后实时将变更的汉典提供给基金托管东说念主。
定,由基金料理东说念主协助基金托管东说念主按照联系法律法则和本公约的约定协商后开
立。新账户按联系端正使用并料理。
理。
(七)基金财产投资的联系有价凭证等的看守
基金财产投资的联系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金
托管东说念主的看守库,或存入中央国债登记结算有限就业公司、银行间商场算帐所
股份有限公司、中国证券登记结算有限就业公司或单据营业中心的代看守库,
什物看守凭证由基金托管东说念主理有。什物证券等有价凭证的购买和转让,由基金
托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放机构及基金托管
东说念主除外机构履行灵验箝制的有价凭证不承担看守就业。
(八)与基金财产联系的关键合同的看守
由基金料理东说念主代表基金签署的、与基金财产联系的关键合同的原件别离由
基金料理东说念主、基金托管东说念主看守。除本公约另有端正外,基金料理东说念主代表基金签
署的与基金财产联系的关键合同应保证基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一
份原本的原件。基金料理东说念主应在关键合同签署后实时将关键合同传真给基金托
管东说念主,并在三十个就业日内将原本送达基金托管东说念主处。因基金料理东说念主发送的合
同传真件与过后送达的合同原件不一致所形成的后果,由基金料理东说念主负责。重
大合同的看守期限为基金合同停止后不低于法律法则端正的最短期限。
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对于无法取得二份以上的原本的,基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公
章的合同传真件,未经两边协商一致,合同原件不得转换。基金料理东说念主向基金
托管东说念主提供的合同传真件与基金料理东说念主留存原件不一致的,以传真件为准。
五、基金资产净值计较、估值和管帐核算
(一)基金资产净值的计较、复核与完成的时候及标准
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总和,基金份额
净值的计较,精准到 0.0001 元,少量点后第五位舍去,由此产生的收益或损失
由基金财产承担。基金料理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急解救机制。
国度另有端正的,从其端正。
基金料理东说念主每个估值日计较基金资产净值、基金份额净值,经基金托管东说念主复
核,按端正公告。但基金料理东说念主根据法律法则或基金合同的端正暂停估值时除外。
基金料理东说念主每个估值日对基金资产进行估值后,将基金资产净值、基金份额
净值发送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金料理东说念主对外公布。
东说念主承担。本基金的基金管帐就业方由基金料理东说念主担任,因此,就与本基金联系的
管帐问题,如经联系各方在对等基础上充分议论后,仍无法达成一问候见的,按
照基金料理东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。
(二)基金资产的估值
基金料理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。
(三)基金份额净值瑕玷的处理方式
基金料理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值瑕玷。
(四)基金管帐轨制
按国度联系部门端正的管帐轨制履行。
(五)基金账册的建立
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基金料理东说念主和基金托管东说念主在基金合同见效后,应按照两边约定的合并记账方
法和管帐处理原则,别离独迅速竖立、记录和看守本基金的全套账册,春联系各
方各自的账册依期进行查对,彼此监督,以保证基金资产的安全。
(六)基金财务报表与文书的编制和复核
基金财务报表由基金料理东说念主编制,基金托管东说念主复核。
基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后,进行沉寂的复核。核
对不符时,应实时文书基金料理东说念主共同查出原因,进行解救,直至两边数据完全
一致。
基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在每月扫尾后 5 个就业日内完成月度报表的编
制及复核;在季度扫尾之日起 15 个就业日内完成基金季度文书的编制及复核并
赐与公告;在上半年扫尾之日起两个月内完成基金中期文书的编制及复核并赐与
公告;在每年扫尾之日起三个月内完成基金年度文书的编制及复核并赐与公告。
基金托管东说念主在复核过程中,发现两边的报表存在不符时,基金料理东说念主和基金托管
东说念主应共同查明原因,进行解救,解救以国度联系端正为准。基金年度文书中的财
务管帐文书应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计。
基金合同见效不及两个月的,基金料理东说念主不错不编制当期季度文书、中期文书或
者年度文书。
(七)在有需要时,基金料理东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩相比基
准的基础数据和编制结果。
六、基金份额持有东说念主名册的看守
基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼、证件号码和持有的
基金份额。基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和保
管,基金料理东说念主和基金托管东说念主应别离看守基金份额持有东说念主名册,保存期限不低于
法律法则端正的最短期限。如不可妥善看守,则按联系法律法则承担就业。
在基金托管东说念主要求或编制中期文书和年度文书前,基金料理东说念主应将联系汉典
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景顺长城计议驱动三年持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书
送交基金托管东说念主,不得无故拒却或延误提供,并保证其的信得过性、准确性和圆善
性。基金料理东说念主和基金托管东说念主不得将所看守的基金份额持有东说念主名册用于基金托管
业务除外的其他用途,并应顺从隐秘义务。
七、争议处分方式
两边当事东说念主同意,因本公约而产生的或与本公约联系的一切争议,如经友好
协商、长入未能处分的,任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院,按照深圳
海外仲裁院届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端
的,对两边当事东说念主均有敛迹力,除非仲裁裁决另有端正,仲裁用度由败诉方承担。
争议处理期间,两边当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责,各自不绝
诚恳、发愤、尽责地履行基金合同和本托管公约端正的义务,贯注基金份额持有
东说念主的正当权益。
本公约受中华东说念主民共和国法律(不含港澳台立法)统领。
八、基金托管公约的变更、停止与基金财产的算帐
(一)托管公约的变更标准
本公约两边当事东说念主经协商一致,不错对公约进行修改。修改后的新公约,其
内容不得与基金合同的端正有任何破坏。基金托管公约的变更应报中国证监会备
案。
(二)基金托管公约停止的情形
务,而在 6 个月内无其他适当的托管机构联络其原有权利义务;
务,而在 6 个月内无其他适当的基金料理公司联络其原有权利义务;
(三)基金财产的算帐
基金料理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。
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第二十二部分、对基金份额持有东说念主的服务
基金料理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务,以下是主要的服务内
容,基金料理东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化,有权加多和修改以下
服务表情:
一、基金份额持有东说念主的对账单服务
东说念主的基金交纪行录。
持有本公司基金份额的基金份额持有东说念主提供基金保多情况信息。
到手定制的服务步地提供基金对账单服务。
(1)月度电子邮件对账单:每月初本公司以电子邮件方式给限制上月终末
一个交游日仍持有本公司基金份额或者账户余额为 0 但当期有交游发生的定制
投资者发送月度电子邮件对账单。
(2)月度短信对账单:每月初本公司以短信方式给限制上月终末一个交游
日仍持有本公司基金份额的定制投资者发送月度短信对账单。
(3)月度微信对账单:每月初本公司以微信方式给限制上月终末一个交游
日仍持有本公司基金份额或者账户余额为 0 但当期有交游发生、且已在“景顺长
城基金”微信公众号上到手绑定账户的投资者发送月度微信对账单。
(4)季度及年度纸质对账单:每年一、二、三季度扫尾后,本公司向定制
纸质对账单且在当季度内有交游的投资者寄送季度对账单;每年度扫尾后,本公
司向定制纸质对账单且在第四季度内有基金交游或者年度终末一个交游日仍持
有本公司基金份额的投资者寄送年度纸质对账单。
具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线参谋。因提供
的个东说念主信息(包括但不限于姓名、电子邮件地址、邮寄地址、邮编等)省略、错
误、变更或邮局送达差错、通信故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或
准确送达。因上述原因无法正常收取对账单的,请实时到原基金销售网点或本公
司 网 站 办 理 联 系 方 式 变 更 手 续 。 详 询 400-8888-606 , 或 通 过 本 公 司 网 站
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景顺长城计议驱动三年持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书
(www.igwfmc.com)“在线客服”参谋。
二、收集在线服务
基金料理东说念主利用其网站(www.igwfmc.com)依期或不依期为投资者提供基金
料理东说念主信息、基金居品信息、账户查询等服务。投资者不错登录该网站修改基金
查询密码。
对于直销个东说念主客户,基金料理东说念主同期提供网上交游服务。
三、客户服务中心(Call Center)电话服务
投资者想要了解交游情况、基金账户余额、基金居品与服务信息或进行投诉
等,可拨打基金料理东说念主客户服务电话:400 8888 606(免远程费)。
客户服务中心的东说念主工坐席服务时候为每周一至周五(法定节沐日及因此导致
的证券交游所休市日除外)9:00—17:00。
四、客户投诉受理服务
投资者不错通过各销售机构网点、基金料理东说念主客户服务热线和在线服务、书
信、电子邮件等渠说念对基金料理东说念主和销售网点所提供的服务以及基金料理东说念主的政
策端正进行投诉。
基金料理东说念主承诺在就业日收到的投诉,将鄙人一个就业日内作出答复,在非
就业日收到的投诉,将顺延至下一个就业日当日或者次日回复。对于不可实时解
决的投诉,基金料理东说念主就投诉处理进程向投诉东说念主作出依期更新。
五、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领略的内容,请通过上述方式
筹商本基金料理东说念主。请确保投资前,您/贵机构仍是全面领略了本招募说明书。
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景顺长城计议驱动三年持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书
第二十三部分、其它应透露事项
股通交游日暂停申购、赎回等业务安排的提醒性公告》
股通交游日暂停申购、赎回等业务的公告》
中期文书提醒性公告》
吉祥证券为销售机构的公告》
第 2 季度文书提醒性公告》
股通交游日暂停申购、赎回等业务安排的提醒性公告》
基金居品汉典摘要更新》
国信证券为销售机构的公告》
股通交游日暂停申购、赎回等业务安排的提醒性公告》
第 1 季度文书提醒性公告》
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景顺长城计议驱动三年持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书
年度文书提醒性公告》
股通交游日暂停申购、赎回等业务安排的提醒性公告》
陆享基金为销售机构的公告》
长量基金为销售机构的公告》
江苏银步履销售机构的公告》
第 4 季度文书提醒性公告》
销售有限公司办理旗下基金联系销售业务的公告》
年非港股通交游日暂停申购(含日常申购和依期定额投资)、赎回及解救业务安
排的公告》
港股通交游日暂停申购、赎回等业务安排的提醒性公告》
金 2023 年第 2 号更新招募说明书》
金基金居品汉典摘要更新》
玄元保障为销售机构的公告》
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增微众银步履销售机构的公告》
第 3 季度文书提醒性公告》
金 2023 年第 3 季度文书》
增中欧钞票为销售机构的公告》
港股通交游日暂停申购、赎回等业务安排的提醒性公告》
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第二十四部分、招募说明书的存放及查阅方式
招募说明书公布后,应当别离置备于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机
构的住所,供公众查阅、复制。投资者可在办公时候免费查阅;也可按工本费购
买基金招募说明书复制件或复印件,但应以基金招募说明书原本为准。
基金料理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
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第二十五部分、备查文献
(一)中国证监会准予景顺长城计议驱动三年持有期搀和型证券投资基金募
集注册的文献
(二)景顺长城计议驱动三年持有期搀和型证券投资基金基金合同
(三)法律看法书
(四)基金料理东说念主业务资历批件、营业派司
(五)基金托管东说念主业务资历批件、营业派司
(六)景顺长城计议驱动三年持有期搀和型证券投资基金托管公约
(七)中国证监会要求的其他文献
上述文献别离置备于基金料理东说念主和基金托管东说念主的住所,以供公众查阅、复制。
景顺长城基金料理有限公司
二○二四年十一月三旬日
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